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Cinco Maneiras com que Empresas e Indivíduos Latino-Americanos podem se Sujeitar as Competências da FCPA

Author: Matteson Ellis

5 bases for jurisdiction post imageA versão original desse blog post foi escrita em inglês. A tradução não foi realizada pelo autor.

Há muita discussão na América Latina hoje em dia sobre o FCPA. Pessoas de toda a região têm visto, investigação após investigação, e instalação após a instalação, a inclusão de empresas e pessoas físicas de sua região. Eles estão fazendo mais perguntas sobre a legislação, principalmente entre elas – Como podem os latino-americanos estarem sujeitos a uma lei norte-americana? Aqui estão cinco maneiras que as autoridades norte-americanas podem reivindicar jurisdição sobre empresas e pessoas físicas não americanas, segundo as disposições anti-suborno do FCPA:

  1. Os Emissores de Títulos (15 U.S.C. SEC. 78dd-1). O FCPA se aplica a empresas latino-americanas que têm uma classe de valores mobiliários admitidos à negociação em uma bolsa de valores nacional dos Estados Unidos. Conhecidos como “emissores”, eles são proibidos de fazer pagamentos corruptos a funcionários não americanos, não importa onde os pagamentos ocorram no mundo. Esta disposição também atinge os administradores, diretores, funcionários e agentes de emissores, mesmo que estes sejam Latino Americanos. Além das disposições anti-suborno do FCPA, os emissores estão sujeitos às disposições de contabilidade do FCPA, descritos aqui, aqui e aqui.
  1. Preocupações Domésticas (15 U.S.C. Sec. 78dd-2). Qualquer pessoa física que seja um cidadão ou tenha nacionalidade americana, incluindo qualquer empresa com o seu principal local de negócios nos Estados Unidos, é conhecida como uma “preocupação nacional” e está sujeita ao FCPA, não importa onde ela esteja operando no mundo. Isto significa que os latino-americanos com dupla cidadania, ou empresas que operam na região, com sede nos Estados Unidos, podem estar sujeitas sob esta disposição.
  1. Competência territorial (15 U.S.C. Sec. 78dd-3). O FCPA proíbe qualquer pessoa física ou jurídica não abrangida pelas seções 78dd-1 ou 78dd-2, incluindo os da América Latina, de praticar qualquer ato em prol de suborno “enquanto no território dos Estados Unidos.” Isto abrange empresas e funcionários, diretores, agentes e acionistas que agem em nome de suas empresas. As atividades que estabelecem jurisdição norte-americana sob o item “dd-3” da lei incluem a realização de reuniões nos Estados Unidos para planejar suborno, o uso de contas bancárias Norte Americanas para esquemas de suborno, ou o envio de e-mails a partir dos Estados Unidos, que autorize o pagamento de suborno. Em algumas circunstâncias, as autoridades têm estendido esta disposição para julgar réus responsáveis por atos ocorridos de fora para dentro dos Estados Unidos, tais como o envio de correios ou chamadas telefônicas, que estejam ligados à corrupção. Nos últimos anos, os tribunais têm sido céticos quanto a esta aplicação mais ampla, como descrito pelo Professor da FCPA aqui.
  1. Agência. Uma vez que a linguagem das Seções 78dd-1, 78dd-2, e 78dd-3 inclui ações praticadas por “agentes” de entidades abrangidas, em alguns casos, as autoridades estabeleceram jurisdição sobre entidades não americanas controladas por entidades sujeitas ao FCPA, tais como subsidiárias não americanas pelos seus pagamentos indevidos. Um tribunal federal rejeitou esta interpretação incompatível com a história legislativa da FCPA, embora esta decisão não seja uma lei vinculativa em outras jurisdições federais.
  1. Conspiração e Cumplicidade. Talvez a forma mais provável que uma empresa latino-americana não cotada em bolsa nos Estados Unidos, e seu pessoal, podem estar sujeitos à FCPA é indiretamente através de conspiração e cumplicidade contra leis federais. De acordo com estas teorias, os indivíduos e as empresas que contribuem para a prática de uma violação da FCPA são considerados “tão culpados como se tivessem cometido diretamente a violação”, conforme descrito no Departamento de Justiça e no Guia FCPA da SEC. Por exemplo, quando duas ou mais pessoas conspiram para cometer um delito contra os Estados Unidos, e pelo menos um é um emitente, ou uma preocupação doméstica, ou ao cometer pelo menos um ato razoavelmente evidente dentro dos Estados Unidos, as autoridades norte-americanas podem afirmar jurisdição sobre todos os conspiradores. Da mesma forma, qualquer indivíduo ou empresa que auxilia e é cúmplice de uma violação pode estar sujeito à jurisdição, sem tomar qualquer ato em prol da violação dentro dos Estados Unidos. Para afirmar a cumplicidade, o governo deve provar que uma violação ao FCPA foi cometida independentemente pelo ator principal.

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Matteson Ellis

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Categories: FCPA, Português

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