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América Latina No Es un País: Gestionar el Cumplimiento de la FCPA cuando los Riesgos son Diversos

Author: Matteson Ellis

Recientemente me pidieron que hiciera una presentación en un webinar sobre los riesgos de corrupción comunes en América Latina. Mi primera reacción – imposible.

Como la gente de la región te dirá a veces: “América Latina no es un país,” es una gran región con más de medio billón de personas y 24 países. En América Latina se habla español, portugués, francés, inglés y cientos de otras lenguas indígenas. Las culturas que se encuentran en Paraguay no son las culturas que encuentras en Panamá.

Incluso dentro de cada país, la diversidad puede ser asombrosa. Solo comparemos la selva natural de Manaos con la selva de concreto de Sao Paulo – ambas en el mismo país: Brasil.

Esta diversidad genera una gran variedad de riesgos de corrupción. Se puede ver en las acciones en la región para dar cumplimiento a la FCPA. Los esquemas de corrupción expuestos incluyen desde ingresos básicos y pagos directos hasta compañías fantasmas en el exterior para obtener contrataciones públicas en países en desarrollo como Haití (véase, por ejemplo, las acusaciones de Terra Telecomunications Corp.). Los esquemas también incluyen estructuras altamente sofisticadas que involucran a múltiples actores que se reúnen en todo el mundo para manipular contratos públicos de billones de dólares en países más desarrollados como Argentina (véase, por ejemplo, la demanda de Siemens Argentina).

Consideremos también que Argentina y Chile tienen la frontera más larga de América del Sur; y no podrían distar mucho en términos de riesgos de corrupción. Se considera a Chile “más limpio” que Estados Unidos en el Índice de Percepción de la Corrupción 2011 de la organización Transparencia Internacional. Argentina, por su parte, es el país que nos dio a Carlos Menem.

Entonces, ¿qué debe hacer un practicante del cumplimiento de la FCPA cuando enfrenta a una diversidad de amenazas?

En primer lugar, realizar evaluaciones específicas de riesgos para sus operaciones en ese lugar y actualizar periódicamente esas evaluaciones. De un modo sencillo, para responder a las amenazas de corrupción, primero debemos entenderlas.

Los encargados de dar cumplimiento a la ley nos piden que consideremos una lista de factores al momento de evaluar los riesgos. Deberíamos considerar específicamente al país, la industria o el sector y la naturaleza de las interacciones del gobierno. Deberíamos considerar los riesgos creados por terceros intermediarios con quienes nos relacionamos en virtud del trabajo que realizan en nuestro nombre. Deberíamos considerar los riesgos creados por nuestros socios de empresas mixtas.

En segundo lugar, acceder a la experiencia local, cuando sea posible, para asegurarnos de que entendemos las reglas. No existe algo que sustituya el poder hablar el idioma local y entender la cultura local. No queremos que nuestro personal de ventas sea detenido después de semanas de negociaciones con una empresa de servicios en Honduras cuando su representante pida de pronto una “comisión especial”. No queremos que nuestro personal de logística sea sorprendido cuando la autoridad venezolana nos diga que para obtener el permiso de construcción de nuestra nueva planta, el Estado deberá escoger al contratista que utilizaremos.

En tercer lugar, tener un enfoque matizado para comprender los riesgos particulares de nuestras operaciones. El matiz nos ayudará a desempacar las amenazas latentes de corrupción.

Por ejemplo, necesitaremos hacer preguntas como, ¿en qué se diferencian los riesgos rurales de los riesgos urbanos? En Colombia, las operaciones rurales pueden implicar solicitudes de “pago de seguro” mientras que el trabajo en Bogotá puede implicar complicados riesgos de contrataciones públicas. ¿Está la economía altamente influenciada por el Estado (por ejemplo Venezuela y Bolivia)? Cuando es así, podríamos enfrentarnos a retos únicos, como las obligaciones de “compensación” que requieren que construyamos hospitales y viviendas.

¿Cómo difieren los riesgos en los países en los que la riqueza y el poder están altamente concentrados (como la mayoría de los países de América Central y el Caribe) de los riesgos en los países descentralizados y polifacéticos (como México, Colombia, Brasil y Argentina)? Los países con altos niveles de concentración están a menudo más propensos a problemas como la captura regulatoria, donde una pequeña elite regularmente entra y sale del gobierno y del sector privado. Es decir que cuando nos asociamos con una compañía local o utilizamos a un tercero, podría haber una mayor probabilidad de que un miembro de ese grupo sea un ex funcionario del gobierno o sea cónyuge de un general militar. Por el contrario, los países con estructuras de poder descentralizado y polifacético normalmente crean una serie diferente de problemas. A las compañías podría requerírseles que obtengan una serie de aprobaciones de diversos entes gubernamentales para aceptar una renovación de licencia. Podría ser necesario consultar con los expertos locales para saber cómo moverse en los densos procesos de contrataciones, lo que puede generar un tipo diferente de riesgos de terceros.

La versión original de este post fue publicado en inglés el 28 de febrero de 2012. La traducción es creado por Merrill Brink International.

El blog de FCPAméricas no está dirigido a prestar asesoría legal a sus lectores. Las entradas o posteos de un blog incluyen solamente los pensamientos, ideas e impresiones de sus autores y colaboradores, y deben considerarse solo como información general sobre las Américas, las leyes anticorrupción incluyendo la Ley de Prácticas de Corrupción en el Extranjero (FCPA), problemas relacionados con el cumplimiento de las leyes anticorrupción, y cualquier otro tema que allí se trate. Nada contenido en esta publicación deberá interpretarse como que constituye asesoría legal o servicios de cualquier tipo. Además, la información publicada en este blog no deberá ser utilizada como base para tomar decisiones o acciones que pudieran afectar su negocio; más bien, las compañías y los empresarios deben buscar la asesoría legal de abogados especialistas en leyes anticorrupción y cualquier otro asunto legal. El Editor y los colaboradores de este blog no serán responsables de ninguna pérdida incurrida por algún lector o alguna compañía como consecuencia de la información suministrada en esta publicación. Para más información, por favor comunicarse a través de Info@FCPAmericas.com.

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Matt Ellis

Post authored by Matt Ellis, FCPAméricas Founder & Editor

Categories: Aplicación de las Leyes, Argentina, Asesoramiento de Riesgo, Bolivia, Brasil, Caribe, Chile, Colombia, Compliance Anticorrupción, Contratación Pública, Donaciones de Caridad, Due Diligence, Español, FCPA, Funcionario Público Extranjero, Honduras, México, Panamá, Paraguay, Terceros, Venezuela

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