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Capacitación de Cumplimiento de la FCPA: ¿En línea o en persona?
6.24.2013
Cuando se trata de la capacitación en FCPA, ¿deberían las compañías capacitar a sus empleados y a terceros en línea o en persona? Según se desprende, ambos planteamientos, combinados, hacen que su programa general de cumplimiento esté completo.
En el Anexo Cs de los convenios de acusación diferidos, el Departamento de Justicia de Estados Unidos exige “capacitación periódica para los directores, ejecutivos y empleados, y cuando sea necesario y conveniente, representantes y socios comerciales.” Pero el Departamento no indica la naturaleza de dicha capacitación. En la práctica, hay ventajas y desventajas para ambas estrategias.
En línea. La capacitación en línea tiene claras ventajas. Hace que sea económicamente posible la idea de entrenar a cientos de empleados. Los programas en línea son fáciles de traducir a idiomas extranjeros para llegar hasta el público local. Farzad Barkhordari de Click 4 Compliance señala que los programas en línea, además, les permiten a las compañías obtener certificaciones de empleados, lo que permite demostrar que estudiaron todo el material correspondiente al cumplimiento de la FCPA. Por el contrario, los asistentes a las sesiones de capacitación en persona podrían perderse problemas importantes cuando salen de una sesión para atender una llamada o ir al baño. La capacitación en línea contribuye a eliminar cualquier posible defensa que un empleado culpable pudiera presentar basado en alguna parte que se perdió de la lección.
En Persona. A pesar de las ventajas de la capacitación en línea, la capacitación en persona dictada por profesionales calificados resulta a veces esencial. Al capacitar en persona, las compañías pueden adaptar los planteamientos para asegurarse de que el personal internalice las políticas. El diálogo en las sesiones ayuda a explicar en detalle asuntos complicados. Los empleados pueden hacer preguntas y obtener un feedback específico. La compañía envía un claro mensaje que indica su seria posición en cuanto al cumplimiento de la ley. Demuestra que su programa no se trata solo de casillas de verificación. El resultado: los empleados tienden a tomar el cumplimiento de la ley más seriamente.
La capacitación en persona, además, le permite a la compañía obtener un importante feedback sobre la efectividad del programa y las áreas dinámicas de riesgo de corrupción. La acción para dar cumplimiento empleada por Watts Water revela que los pagos indebidos en las subsidiarias de la compañía en China se descubrieron después de las conversaciones sostenidas en una sesión de capacitación en persona realizada en el sitio. Si la compañía no hubiera realizado un entrenamiento presencial, no se habrían conocido tales contingencias.
La desventaja de la capacitación en persona es que nunca será tan barata como un programa en línea. Además, para lograrlo con efectividad, casos como Orthofix demuestran que los instructores deberían ser políglotas, algo que no siempre es fácil de encontrar.
La declinación de Morgan Stanley es un instructivo sobre las dinámicas en juego en la capacitación. Garth Peterson, ex director de gestión de bienes raíces de las operaciones en China de Morgan Stanley, quien fue sentenciado a 9 meses de prisión federal en Estados Unidos por conspiración para la evasión de los controles internos de contabilidad de la firma, comentó en una entrevista la poca efectividad de los entrenamientos pregrabados:
En lugar de realmente escuchar, todo lo que debes hacer es decir “Garth Peterson está al teléfono,” y marcan la casilla que dice sí, y cumplió. Y luego discretamente cuelgas, o simplemente pones tu teléfono a un lado y haces tu otro trabajo. Esa era la cultura. Y, ustedes saben, eso no está bien, pero así funcionaba.
Entonces, porque ni siquiera puedo recordar realmente qué cursos tomé o lo que sea, y verdaderamente no creo que haya tomado un curso sobre la FCPA en Morgan Stanley, a pesar de cualquier cosa absurda que le hayan mostrado al gobierno. Simplemente no estaba en mi memoria, y no estaba en la memoria de otras personas.
Pero luego tienes que preguntarte, si obviamente no está funcionando porque la gente está actuando de maneras que demuestran que tienen niveles de bajo a nulos en lo referente a conocimientos de la FCPA, entonces quizás esos programas de capacitación y correos electrónicos no son suficientes.
A pesar de las afirmaciones del Sr. Peterson, el Departamento descubrió que Morgan Stanley había utilizado capacitaciones en línea y presenciales para sus operaciones en China. Si la firma solo hubiera aplicado entrenamientos en línea o telefónicos, los comentarios del Sr. Peterson hubieran tenido más peso. Pero la evidencia de la capacitación en persona parece haber socavado sus posiciones.
Conclusiones. Al final, los mejores programas son los que utilizan capacitación en línea y en persona. La capacitación en línea es una expectativa básica para todos los empleados; la de en persona se hace con menos frecuencia, pero aun así de manera periódica. La capacitación en persona se utiliza, además, en áreas de riesgos particularmente altos.
Hay algunas instancias en las que simplemente no existe un sustituto para la capacitación en persona. Si una compañía tiene que remediar una falla previa de cumplimiento de ley, la clave serán las instrucciones cara a cara. Si una compañía debe integrar a una compañía adquirida a su programa actual, la capacitación en persona hace que el proceso sea más rápido y efectivo.
Finalmente, si el Departamento de Justicia o la SEC hacen preguntas sobre el cumplimiento de la ley, las compañías querrán estar en posición de demostrar que han hecho suficientes esfuerzos para entrenar a sus empleados con sus programas. Ello requiere una combinación de estrategias.
La versión original de este post fue publicado en inglés el 25 de octubre de 2012. La traducción es creado por Merrill Brink International.
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Post authored by Matteson Ellis, FCPAméricas Founder & Editor
Comments
April 22nd, 2017 at 2:07 pm
Me interesa tomar un curso sobre el cumplimiento a la ley de FCPA.
September 5th, 2017 at 5:40 pm
Buena tarde.
En mi empresa estamos interesado en recibir una capacitación en FCPA, para lo que agradezco la información que me puedan ofrecer del servicio de capacitación o entrenamiento en el tema que ustedes ofrecen.
muchas gracias.