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Cinco Formas en que la Concentración de Riqueza y Poder Afecta los Riesgos de Corrupción en América Latina

Author: Matteson Ellis

InequalityLa versión original de este post fue escrito en Inglés. La traducción es creado por Merrill Brink International.

La siguiente publicación es un fragmento modificado del libro de TRACE recientemente publicado en el 2014, Cómo Pagar un Soborno, disponible para su compra aquí.

América Latina es conocida como una de las regiones más desiguales económicamente del mundo. Al 2010, de acuerdo con datos del Programa de Desarrollo de las Naciones Unidas, la región tenía 18 de los 25 países en el mundo con las proporciones más altas entre ricos y pobres. Por toda América Latina es común encontrar que el gobierno y los negocios son dominados por un número relativamente pequeño de familias de élite. Sus miembros entran y salen del gobierno y de negocios creando complejas relaciones financieras y políticas. Esto eleva los riesgos de corrupción de varias formas.

1. Interacciones Imprevistas del Gobierno: La posibilidad de que compañías extranjeras terminarán interactuando con funcionarios gubernamentales en maneras que ellos podrían no esperar se incrementa. Esto significa que los gastos de las compañías pueden crear riesgos de soborno en formas imprevistas. Por ejemplo, yo trabajé con una compañía internacional usando una firma local de abogados en América Central y descubrí que uno de sus socios trabajó, de manera paralela, en el gobierno de una forma que suscitó preocupaciones de soborno. Otra compañía de los Estados Unidos planeaba asociarse con una firma mexicana y descubrió que el hermano del dueño tenía una posición clave en el gobierno vis a vis con la misma industria. En dónde termina el negocio de una compañía local y dónde empieza el gobierno podría no siempre estar claramente delimitado.

2. Monopolios: Cuando el poder está en manos de unos pocos, es común que una sola compañía domine una industria entera en un país pequeño. En países más grandes una compañía podría dominar un segmento regional de un mercado nacional. Podrían plantearse preguntas acerca de cómo la compañía se colocó en la posición de dominio, en primer lugar. Los riesgos también surgen cuando un inversionista extranjero es obligado a apoyarse en el monopolio para sus negocios. Para manejar dichos riesgos se espera que las compañías realicen las debidas diligencias anticorrupción sobre sus socios. El obtener certificados de compliance, derechos de auditorías y similares es difícil cuando el socio es la única opción en el mercado. A las compañías extranjeras a menudo les hace falta la influencia para exigir garantías de compliance.

3. Corrupción Menor: Las divisiones en las riquezas tienen el efecto de facilitar la corrupción menor. Cuando a los funcionarios gubernamentales de bajo nivel no se les paga suficiente, algunas veces son obligados a buscar ingresos por otros medios. Las solicitudes de soborno podrían ser incluidas en el orden económico. Las estadísticas resaltan la naturaleza común de la corrupción menor en América Latina. El Estudio Barómetro de las Américas del 2012, realizado por el Proyecto Opinión Pública Latinoamericana, encuestó a más de 40,000 personas en 26 países en toda la región. Cada país aportó un mínimo de 1,500 entrevistas de encuesta. Muchas de las preguntas estaban diseñadas para medir la victimización de la corrupción por parte de funcionarios de bajo nivel como oficiales de policía, funcionarios municipales de autorización, y hospitales y clínicas. Estos son los tipos de solicitudes de sobornos diarios que afectan al ciudadano promedio. En general, un alarmante 57% de los encuestados en toda la región dijeron haber experimentado un ejemplo de corrupción de bajo nivel en el año anterior. Cuarenta y tres por ciento (43%) eran víctimas recurrentes.

4. Negocios de Propiedad Familiar: La concentración de riquezas y poder a menudo fluye de, y trabaja para apoyar, la propiedad familiar de compañías, lo cual es común en América Latina. Un estudio de la Universidad de Sao Paulo concluyó que la mitad de las 200 compañías más grandes de Brasil son propiedad de familias. Esto puede ser explicado en parte por factores estructurales, como la relativa debilidad de las leyes locales diseñadas para proteger los derechos de accionistas minoritarios, lo cual hace difícil para las compañías familiares atraer inversionistas externos.

La relativa importancia de compañías de propiedad familiar puede tener efectos directos en los riesgos de corrupción. Primeramente, las compañías extranjeras que realizan inversiones en la región a menudo se encontrarán formando asociaciones con compañías que no poseen estándares comunes de contabilidad, transparencia  en el gobierno corporativo, o controles internos básicos. Esto puede complicar la capacidad de los extranjeros de realizar el tipo de la debida diligencia anticorrupción necesaria para manejar los riesgos de corrupción en las fusiones y adquisiciones. Además, una familia podría sentirse ofendida ante la perspectiva de tener que ser investigada por situaciones de corrupción, incluso si no tienen nada que ocultar. Podría mostrarse reacia a abrir sus libros y transacciones a abogados y contadores externos. Como resultado, aquellos que negocian el acuerdo podrían necesitar  incorporar tiempo para explicar por qué la debida diligencia anticorrupción es necesaria como un requisito empresarial en evolución del trabajo internacional.

5. Conspiración: El riesgo de conspiración dentro de un sector o industria en particular se incrementa. Hay una gran posibilidad de que los líderes de los participantes en los mercados principales estén conectados entre sí de alguna forma. Esto puede facilitar arreglos tales como la fijación de precios y la manipulación de compras públicas por medio de cotizaciones agrupadas para licitaciones, horarios coordinados de precios unitarios, y adjudicaciones alternas de contratos.

Las opiniones expresadas en este artículo son las del autor, a título personal, y no necesariamente representan las opiniones de otra persona, incluidas las entidades a las que está afiliado el autor, sus empleadores, otros contribuyentes, FCPAméricas o sus anunciantes. La información del blog FCPAméricas tiene por objetivo el debate público con fines educativos únicamente. Su intención no es suministrar asesoramiento legal a los lectores y no crea un vínculo abogado-cliente. No se desea describir ni transmitir la calidad de los servicios legales. FCPAméricas anima a sus lectores a solicitar asesoramiento legal calificado con respecto a leyes anticorrupción o cualquier otro asunto legal. FCPAméricas da permiso para enlazar, publicar, distribuir o hacer referencia a este artículo con fines legítimos, siempre que se indique su autor y su relación con FCPAméricas LLC.

© 2014 FCPAméricas, LLC

Matt Ellis

Post authored by Matt Ellis, FCPAméricas Founder & Editor

Categories: Asesoramiento de Riesgo, Due Diligence, Español, FCPA, Funcionario Público Extranjero

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