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Un Cliché en PetroTiger
2.06.2014
La versión original de este post fue escrito en Inglés. La traducción es creado por Merrill Brink International.
La nota de prensa sobre PetroTiger emitida por el Departamento de Justicia de Estados Unidos parece una caricatura exagerada de un caso de la FCPA: la plana mayor de una compañía petrolera y gasífera constituida en las Islas Vírgenes Británicas, con sede en Nueva Jersey y operaciones en Colombia, presuntamente pagó alrededor de $250.000 a un funcionario público colombiano para obtener lucrativos contratos públicos. Es tentador agregar: bueno, es obvio.
Pero los estereotipos son atajos poco confiables, y el Departamento de Justicia y la Comisión de Valores (SEC) les dan crédito a las compañías que implementan programas de compliance de la FCPA con base en los riesgos y no en los estereotipos. Teniendo esto presente, este artículo analiza algunas alertas rojas que son aparentes en este caso, así como el nuevo problema que se presenta.
Pero primero, los hechos: el 6 de enero los fiscales federales introdujeron cargos penales relacionados con la FCPA, lavado de dinero y fraude electrónico contra dos ejecutivos de PetroTiger Ltd. Al mismo tiempo anunciaron que el ex asesor general de PetroTiger (quien presuntamente coopera con los fiscales) se había declarado culpable del cargo de conspiración. Los cargos tienen que ver con dos esquemas distintos. El primer esquema consistía en pagar sobornos a un funcionario colombiano para lograr la aprobacion del gobierno de contratos, y el segundo consistía en obtener pagos de sobornos convenidos de una compañía que PetroTiger pretendía adquirir. Los directivos también fueron acusados de intentar lavar el dinero recaudado a través de ambos esquemas.
Alertas Rojas
Un principio esencial de compliance de la FCPA es evaluar adecuadamente los riesgos de corrupción, y los cargos de PetroTiger demuestran la presencia de varias alertas rojas de corrupción. En primer lugar, el sector petrolero y gasífero es una industria con altos niveles de riesgos de corrupción. Según la base de datos Dónde Están los Sobornos de Mintz Group, desde 1977 el sector energético ha contabilizado más de $2.12 billones por concepto de sanciones relacionadas con la FCPA; casi la mitad de los $4.84 billones del total de sanciones de la FCPA impuestas hasta julio de 2013.
De la misma manera, obtener aprobación por parte del gobierno para un contrato por un monto importante es un ejemplo típico de una actividad con un riesgo alto de corrupción. La FCPA Resource Guide hace mención de la relevancia económica de una transacción como un indicador de riesgo e incluye la obtención de licencias, permisos o aprobaciones del gobierno como escenarios de alto riesgo.
Otra alerta roja clásica que resulta aparente en los cargos de PetroTiger tiene que ver con las contrataciones de familiares de los funcionarios públicos. Según los cargos, los directivos de PetroTiger trataron de ocultar sus sobornos mediante falsas justificaciones: pago por asesorías prestadas por la esposa de un funcionario público clave. Los cargos establecen que nunca se prestaron tales servicios, pero que los directivos de PetroTiger respaldaron sus afirmaciones con las facturas emitidas por la esposa del funcionario.
Finalmente, la petrolera de PetroTiger en las Islas Vírgenes Británicas amerita un segundo análisis para ver si se trata de una compañía fantasma. La relación entre las compañías fantasma y la corrupción queda cada vez más clara, tal como demuestra un estudio del Banco Mundial realizado en 2011. El uso de compañías fantasma en el exterior y otras estructuras jurídicas poco claras debería considerarse como un indicador de riesgo de corrupción e evaluarse como corresponde.
Los Sobornos de PetroTiger
En un giro inesperado pero interesante, el presunto esquema de sobornos convenidos de PetroTiger da un vuelco al escenario usual de la FCPA. Según los cargos, los directivos de PetroTiger pretendían enriquecerse a costa de sus socios inversionistas aceptando sobornos de una corporación que PetroTiger intentaba adquirir. Las posibles consecuencias que van más allá de una simple ironía, Nueva Jersey tiene un estatuto de soborno comercial que prohíbe que los directivos y los abogados pidan o acepten beneficios indebidos. En consecuencia, este esquema podría resultar en cargos por violación de la Ley de Viajes contra los directivos de PetroTiger (haga clic aquí, para más información sobre cómo funcionaría).
¿Hay Más?
Cuando se introducen cargos contra dos ejecutivos y un asesor general por actividades relacionadas con el pago y requerimientos de sobornos, probablemente sea seguro asumir que PetroTiger no “daba un gran ejemplo” sobre la FCPA. Pero tendremos que esperar para ver si la misma PetroTiger hace frente a las sanciones de la FCPA. Por ahora, lo principal son los directivos.
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Post authored by Matthew Fowler, FCPAméricas Contributor
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