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Comentarios por el Jefe de la Sección de Fraudes del DOJ
2.16.2016
La versión original de este blog post fue escrita en inglés. La traducción no fue realizada por el autor.
El 9 de febrero del 2016 fue cuando Andrew Weissmann, el jefe de la sección de fraudes del Department of Justice (DOJ), dio un discurso informativo en una conferencia auspiciada por Global Investigation Review en Washington, D.C. Lo siguiente es un resumen de los temas principales que fueron abordados.
Lista de preguntas sobre el cumplimiento. Weissmann dijo que, en las próximas semanas, el DOJ publicaría una lista de las preguntas que pueden ser planteadas a (anticipar) las empresas cuando sean evaluadas por el nuevo consultor de cumplimiento. Weissmann explicó que es posible que algunas preguntas en la lista podrían no ser aplicables en ciertos casos. También dijo que posiblemente hagan preguntas que no se encuentren en la lista.
- ¿Qué piensa/conoce un empleado (de bajo nivel) sobre la función de cumplimiento?
- ¿Que tipo de mensajes de cumplimiento se le está enviando a los empleados?
- ¿Qué está haciendo la gerencia y la junta en cuanto al cumplimiento?
- ¿De qué manera está la gerencia y la junta implementando el cumplimento y la etica?
- ¿Que está evaluando la gerencia y la junta en cuanto al cumplimiento?
- ¿Están los empleados que cometen actos ilícitos siendo castigados o despedidos?
- ¿Es la responsabilidad de cumplimiento compartida con todas las unidades del negocio, o únicamente está concentrada en la función de cumplimiento?
- ¿Tiene el personal de cumplimiento el nivel adecuado de experiencia?
- ¿Tiene el personal de cumplimiento los antecedentes adecuados para los deberes que le están siendo asignados?
- ¿Tiene el cumplimiento los recursos adecuados?
Esfuerzos para aumentar la transparencia. Weissmann destacó que el DOJ está haciendo esfuerzos para aumentar la transparencia relacionada con el resultado de los casos. El dijo que el público debería de anticipar el hecho de que: 1.) más detalles específicos serán provistos en las próximas resoluciones (sobre cómo es que ciertas cantidades fueron alcanzadas) y 2.) mas detalles serán provistos sobre cada elemento que fue considerado en el proceso de tomar la decisión.
Más información sobre las declinaciones. Para el DOJ, no es muy común publicar la decisión de ‘concluir una investigación sin una acción (legal) de cumplimiento’ (lo cual normalmente se conoce como una “declinación”). Debido a esto, a las empresas se les ha vuelto difícil conocer con cuánta frecuencia ocurren las declinaciones y cuales circunstancias justifican una declinación. Weissmann dijo que el DOJ va a clarificar las decisiones relacionadas a las declinaciones pronto, publicando información con los datos relevantes.
Para las empresas que se auto revelan, crear una meta de ‘1 año’ para completar las resoluciones. Weissmann declaró que el DOJ hará un esfuerzo para completar los casos dentro de un año para las empresas que se auto revelan. Reconoció que en muchos casos (en particular en los casos en donde los documentos y testigos relevantes están en el extranjero) va a ser difícil completar los casos dentro de este periodo de un año. Pero Weismann dijo que el DOJ sigue trabajando para evitar “procesos judiciales interminables.”
Servicios de monitoreo híbrido. Weissman recalcó que el entrenamiento de cómo trabajar con vigilantes de cumplimiento está siendo provisto a los fiscales y mencionó que el nuevo consultor de cumplimiento del DOJ estará trabajando de cerca con los fiscales para hacer esto. También dijo que el nuevo consultor del DOJ está evaluando si es que un sistema de monitoreo híbrido (con 18 meses de monitoreo por parte de un vigilante externo, seguido por un periodo de auto-monitoreo) es un método suficiente.
Una colaboración aumentada con los equivalentes. Weismann dijo que el DOJ está trabajando más y más con sus equivalentes en el extranjero, no solo en casos del FCPA sino que también en casos que tienen que ver con seguridad y ciberseguridad. Mencionó a países como Brasil, Indonesia, Inglaterra y Alemania como ejemplos de países con los que el DOJ ha estado trabajando muy de cerca. Además, dijo que en diciembre del 2015 el DOJ tuvo un simposio con el British Financial Conduct Authority y el Serious Fraud Office para trabajar en temas legales que surgen a menudo durante la cooperacion (i.e. uso de testigos y los ofrecimientos adecuados). Finalmente, también recalcó que ha habido más coordinación en cuanto al proceso de multas, no solo con los Estados Unidos sino que también fuera de los Estados Unidos, sugiriendo que la distribución de responsabilidades entre países está también ocurriendo.
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Post authored by Carlos Henrique da Silva Ayres, FCPAméricas Contributor
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