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Cómo Descubren las Violaciones las Autoridades Competentes de la FCPA
6.24.2013
La gente en América Latina suele preguntarme cómo las autoridades competentes de la FCPA descubren que una compañía sobornó a un funcionario extranjero. Es una buena pregunta. El soborno a extranjeros suele ocurrir fuera de los Estados Unidos. El soborno en su propia naturaleza se produce en la oscuridad. Aquellos dedicados a hacer pagos indebidos también se dedican a asegurarse de cubrir sus huellas; así que las posibilidades de que el Departamento de Justicia o la SEC descubran alguna violación resultan casi mínimas.
En realidad, existen muchas formas, más de las que creeríamos, para sacar a la luz los sobornos. Consideremos lo siguiente, que representa apenas una muestra:
Divulgaciones Voluntarias: El gobierno publica un fuerte análisis de por qué las compañías deberían divulgar por sí mismas las violaciones que ellas mismas descubren (véase, por ejemplo, en las directrices de la FCPA 54-56): “El Departamento de Justicia y la SEC ofrecen una remuneración considerable por el auto-reporte, además de la cooperación y las labores correctivas, para determinar la resolución apropiada de los asuntos de la FCPA.” Tales labores pueden conducir a la reducción de sanciones bajo la §8C2.5(g) de las Directrices para la Imposición de Condenas de Estados Unidos reduciendo la clasificación de culpabilidad. Estos beneficios se observan en resoluciones como BizJet en la cual la sanción máxima era menos de un tercio de la multa mínima sugerida. Pero otros practicantes de la FCPA, como Alexandra Wrage, destacan cómo los beneficios de la divulgación voluntaria no siempre son claros y son difíciles de cuantificar. De cualquier manera, la divulgación voluntaria ocurre y seguirá ocurriendo.
Reportes Secretos de Informantes (denunciantes o whistleblowers): Dodd-Frank ha cambiado el panorama del cumplimiento. Sabemos, por medio del reporte anual de la Oficina de Informantes de la SEC, que comienzan a llegar informaciones que exponen los sobornos extranjeros en las compañías. Los informantes tienen diversas razones para dar un paso al frente, algunas de las cuales se describen aquí. Un incentivo importante es claramente el incentivo financiero, hasta 30% de la sanción monetaria recuperada por el gobierno.
Reportes de Prensa: los reporteros son agresivos; las historias sensacionalistas de extorsión venden periódicos, y las autoridades leen la prensa. Esta combinación de elementos crea la tormenta perfecta para que la prensa exponga los casos de violaciones de la FCPA. Los reportes de The New York Times sobre el supuesto soborno de Wal-Mart en México seguramente fueron de gran interés para el Departamento de Justicia y la SEC.
Competencia: una forma simple para que una compañía complique las labores comerciales de un contrincante es hacer que las autoridades conozcan los actos de extorsión de ese contrincante. Las compañías de la misma industria suelen tener una buena posición para descubrir las irregularidades de sus rivales. Quizás un funcionario que otorga permisos les pide un pago adicional, se niegan a pagar, y luego ven que otra compañía obtiene rápidamente ese mismo permiso del mismo funcionario. Quizás la compañía sea descalificada erróneamente en una contratación pública mientras que su competencia más fuerte consigue el contrato. Solo se necesita enviar un correo electrónico anónimo al Departamento de Justicia o a la SEC para exponer las posibles irregularidades.
Investigaciones a las Industrias: El Departamento de Justicia y la SEC tienen un planteamiento de industria por industria, sector por sector, para dar cumplimiento a la FCPA. Esto ofrece formas únicas para descubrir irregularidades. Al investigar una compañía de una industria, el gobierno puede descubrir a otras compañías que utilizan al mismo representante o asesor corrupto. Puede descubrir que hay otras compañías que tienen negocios significativos con una entidad gubernamental extranjera conocida por su corrupción. Tales evidencias ayudan a descubrir las infracciones. La investigación de Johnson & Johnson parece haber desencadenado la investigación de otra compañía de servicios médicos, Smith and Nephew.
Empleado Descontento: a un empleado a quien le rescinden el contrato o tiene alguna otra molestia con su patrono y que conoce las irregularidades de la compañía, puede tener un fuerte motivo para exponerle esa información al gobierno.
El FBI: se ha preparado una unidad especial del FBI para investigar la corrupción. Esta unidad regularmente busca asesoría de los especialistas de la FCPA en cuanto a la naturaleza del soborno en el extranjero en negocios internacionales. Ya se encuentra bastante activa; se especula que su actividad originó el enfoque actual de cumplimiento en la industria aeroespacial.
La versión original de este post fue publicado en inglés el 24 de enero de 2013. La traducción es creado por Merrill Brink International.
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Post authored by Matteson Ellis, FCPAméricas Founder & Editor
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