FCPAméricas Blog
Cómo la Ciudad de Sao Paulo está Luchando contra la Corrupción
5.24.2014
La versión original de este post fue escrito en Inglés. La traducción es creado por Merrill Brink International.
Sao Paulo es la ciudad más grande en América del Sur con una enorme población de aproximadamente 12 millones (si se toma en cuenta el área metropolitana – incluyendo ciudades vecinas – la población es de aproximadamente 19 millones). En el 2011 el PIB de la ciudad fue de más de R$ 477 billones (aproximadamente US$ 216 billones). Tomando en cuenta la clasificación del PIB del World Bank más reciente, si Sao Paulo fuera un país, sería la 45ª economía en el mundo, más grande que naciones enteras como Portugal, Irlanda y Perú.
Sao Paulo fue la primera capital de estado brasileña en emitir regulaciones bajo la nueva ley contra el soborno de Brasil, la cual fue publicada el 14 de mayo de 2014 (vea las regulaciones aquí). La ciudad ha estado cerrando filas en contra de la corrupción utilizando diversas herramientas. Algunas de ellas pueden servir como ejemplos de posibles medidas a ser tomadas por otros gobiernos en la región y en otros lugares. Una publicación anterior describió cómo Brasil está luchando en contra de la corrupción. Esta publicación describe algunas de las principales medidas que Sao Paulo ha tomado para luchar en contra de la corrupción.
Creación de una agencia anticorrupción especializada. En mayo de 2013 la ciudad de Sao Paulo creó la Oficina del Contralor General Municipal (CGM), una entidad especializada diseñada para mejorar los esfuerzos de la ciudad para prevenir y luchar en contra de la corrupción a nivel Municipal. Para llevar a cabo los objetivos del CGM la agencia posee un equipo técnico calificado especializado en asuntos anticorrupción, muchos de los cuales vienen de la Oficina del Contralor General Federal (CGF). A pesar de que el CGM posee recursos limitados (su presupuesto del 2013 fue de R$ 3,141,035.99, aproximadamente US$ 1.4 millones), la entidad ha obtenido importantes resultados en su primer año de existencia, incluyendo la detección de un esquema de fraude/corrupción por R$ 500 millones (aproximadamente US$ 226 millones) relacionado con el ISS (impuesto por servicios municipales) y con la emisión de permisos de construcción, así como la detención de 11 empleados públicos involucrados en asuntos de corrupción.
Uso de análisis de datos. El CGM ha usado análisis de datos con la información disponible para identificar alertas que puedan llevar a comportamientos corruptos. El análisis de datos ha jugado un papel clave para la agencia al llevar a cabo sus objetivos. Por ejemplo, el CGM comparó la lista de empleados municipales (un universo de aproximadamente 160,000 personas) con la base de datos del impuesto a la propiedad de la ciudad (IPTU– el cual es un impuesto municipal gravado anualmente). Este sencillo ejercicio reveló que más de 800 empleados públicos estaban viviendo mucho mejor de lo que su salario oficial les podía permitir. En algunos casos los empleados públicos hubiesen tenido que trabajar varias décadas sin gastar un solo centavo para poder acumular los bienes que tenían. La metodología utilizada ya ha sido compartida con algunos estados y municipios en Brasil.
Realizar evaluaciones de riesgo. La evaluación de riesgo es fundamental para desarrollar un programa de compliance sólido. Esto no debería ser una novedad para las compañías. El CGM incorporó el concepto de evaluación de riesgo al servicio público y ha desarrollado su propia matriz de riesgo. Este ejercicio ha ayudado a evitar desviar la atención y los recursos de las áreas e individuos que representan los riesgos más significativos. Los factores tomados en consideración incluyen, por ejemplo, los riesgos presentados por la función del empleado (podemos mencionar empleados involucrados en inspecciones de impuestos o emisión de licencias y permisos versus profesores en escuelas secundarias públicas); empleados que responden a procedimientos administrativos; y empleados que son accionistas en ciertas compañías.
Transparencia. La transparencia también ha sido utilizada como una herramienta importante para prevenir y detectar la corrupción, expandir el acceso a la información y a actos de la Administración Pública. Desde el 2004 el gobierno federal ha mantenido un Portal de Transparencia en donde cualquier persona puede obtener información, entre otras cosas, acerca de gastos directos del gobierno en compras o contratos. Un Portal similar ha sido creado por la ciudad de Sao Paulo. A partir de enero de 2014 todos los contratos firmados por la ciudad estarán totalmente disponibles en el Portal para ser descargados. Durante el primer trimestre del 2014 el Portal tuvo un promedio de 13,950 visitas por mes.
Intercambio de información. El CGM ha estado intercambiando información entre autoridades locales. Por ejemplo, en el 2013 el CGM realizó cinco operaciones especiales con la Policía y trabajó muy de cerca con los fiscales en el caso relacionado al ISS y permisos de construcción. Como resultado, los individuos fueron arrestados y un número de compañías fueron implicadas. Los medios locales han reportado que la información obtenida por el CGM también ha sido compartida con las autoridades estadounidenses.
A pesar del avance significativo logrado por la ciudad de Sao Paulo en su lucha en contra de la corrupción, aun hay mucho que hacer y mejoras que lograr. Sin embargo, los diferentes escenarios descritos arriba parecen indicar que la ciudad se está moviendo en la dirección correcta.
Las opiniones expresadas en este artículo son las del autor, a título personal, y no necesariamente representan las opiniones de otra persona, incluidas las entidades a las que está afiliado el autor, sus empleadores, otros contribuyentes, FCPAméricas o sus anunciantes. La información del blog FCPAméricas tiene por objetivo el debate público con fines educativos únicamente. Su intención no es suministrar asesoramiento legal a los lectores y no crea un vínculo abogado-cliente. No se desea describir ni transmitir la calidad de los servicios legales. FCPAméricas anima a sus lectores a solicitar asesoramiento legal calificado con respecto a leyes anticorrupción o cualquier otro asunto legal. FCPAméricas da permiso para enlazar, publicar, distribuir o hacer referencia a este artículo con fines legítimos, siempre que se indique su autor y su relación con FCPAméricas LLC.
© 2014 FCPAméricas, LLC
Post authored by Carlos Henrique da Silva Ayres, FCPAméricas Contributor
Comments