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Cómo la Gerencia de Alto Nivel Demuestra su Compromiso con el Cumplimiento de la FCPA
5.02.2014
La versión original de este post fue escrito en Inglés. La traducción es creado por Merrill Brink International.
Uno de los elementos más importantes de un efectivo programa de compliance de la FCPA es el compromiso de alto nivel, lo que puede ser llamado “la actitud de los directivos”. Aquellos en la cima de una organización se encuentran en mejores condiciones de promover una cultura de compliance. Como se indica en la Guía de la FCPA, el Departamento de Justicia y la SEC “toman en consideración el compromiso de líderes corporativos con una cultura de compliance” cuando evalúan los programas de compliance.
Existen medidas prácticas que la gerencia de alto nivel puede tomar para demostrar su compromiso con el cumplimiento de la FCPA. Esta publicación destaca cuatro de ellas.
Declaraciones por escrito a los empleados. Las declaraciones por escrito de parte de la gerencia de alto nivel a los empleados ayudan a comunicar (y documentar) los estándares éticos de la compañía. Estas declaraciones pueden ser de diversas formas, pueden incluir un mensaje de parte del Director Ejecutivo presentando el Código de Conducta de la compañía y/o la Política de la FCPA. La gerencia puede enviar correos electrónicos de forma periódica a los empleados, adaptados a audiencias diferentes, que dirijan la atención a la tolerancia cero al soborno de parte de la compañía o a características específicas del programa de compliance. Puede hacer que haya recordatorios de compliance disponibles en la intranet de la compañía o en otras áreas visibles. Las declaraciones por escrito a los empleados pueden incluir referencia al compromiso de la compañía de realizar negocios en cumplimiento con las leyes aplicables y pueden explicar las consecuencias de incumplir la ley y las políticas de la compañía.
Conversaciones cara a cara con los empleados. En la medida de lo posible, la gerencia de alto nivel debería tomar en consideración el estar presente durante los entrenamientos sobre FCPA compliance. Los empleados tienden a prestar más atención cuando la gerencia está presente. Si esto no es viable debido al tamaño de la compañía, los gerentes de alto nivel aun así pueden transmitir los mensajes de compliance en otros momentos, como por ejemplo en la reunión anual de ventas.
En una serie de entrenamientos que dicté en todo Brasil para una compañía multinacional, el Director Ejecutivo estimó que el tema era tan importante que asistió a todas las sesiones. Incluso impartió parte del entrenamiento él mismo, explicando cómo funcionaba la línea directa de la compañía e hizo comentarios durante toda la presentación. Al involucrarse de esta manera, el Director Ejecutivo demostró el firme compromiso de la compañía con los valores éticos. Los empleados estuvieron enfocados todo el tiempo. Algunos de ellos incluso nunca habían conocido al Director Ejecutivo en persona.
Participación en la prevención. Los líderes eficaces tienen una participación proactiva en los esfuerzos de prevención. Esto puede darse de diversas formas. En compañías más pequeñas, la gerencia de alto nivel puede estar involucrada personalmente en el desarrollo e implementación de las políticas y procedimientos anti-corrupción. En organizaciones más grandes, la junta directiva y los ejecutivos de alto nivel pueden garantizar, enérgicamente, la implementación y el monitoreo continuo de las políticas y procedimientos anticorrupción. Los líderes proactivos solicitarán recibir actualizaciones de forma regular sobre el estatus de la implementación, monitoreo y mejora de la política. La alta gerencia propicia entrenamientos para la media gerencia. Una vez entrenada, la media regencia no solamente incentiva a los funcionarios a atingieren los principios da la compañía pero también pueden hacer con que actúen como fiscales locales.
Apego a las reglas. Cuando la alta gerencia se involucra en la violación de las políticas y procedimientos de una compañía, el realizar esfuerzos para establecer una cultura de compliance no tiene sentido. La directiva debería apegarse a las reglas y ser ejemplos vivos de buen comportamiento. Esto incluye no solamente la alta gerencia en la matriz, pero también en las subsidiarias y oficinas locales. Esto alentará a los empleados a seguir las reglas y a difundirlas en toda la organización. Cuando es un ejecutivo de alto nivel el que está involucrado en las irregularidades, la compañía debería aplicar estrictas medidas disciplinarias, sin importar el cargo de la persona. Como se menciona en la Guía de la FCPA, ninguna persona en una organización es demasiado valiosa como para no ser disciplinada. Para evitar las dificultades inherentes asociadas con la investigación a la alta administración, es útil establecer un protocolo de investigaciones aplicable a todos los empleados y a la gerencia.
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© 2014 FCPAméricas, LLC
Post authored by Carlos Henrique da Silva Ayres, FCPAméricas Contributor
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