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Cómo los CCOs Pueden Utilizar el Informe de Sobornos en el Extranjero de la OCDE

Author: Matteson Ellis

OECD Foreign Bribery Report

La versión original de este blog post fue escrita en inglés. La traducción no fue realizada por el autor.

El mes pasado, la OCDE publicó su primer Informe de Sobornos en el Extranjero, midiendo la corrupción transnacional basado en los datos de los 427 casos de soborno extranjero que han sido investigados, enjuiciados, y finalizados, desde la entrada en vigencia de la Convención de la OCDE contra el Soborno en 1999. En un panel de discusión del 10 de diciembre de 2014, organizado por la OCDE, la Asociación Internacional de Abogados, el Banco Mundial, y James Tillen el Vicepresidente de Miller & Chevalier del Departamento Internacional, discutieron cómo los Directores de Cumplimiento (CCOs) pueden poner este informe a buen uso.

Algunos sectores son más propensos al riesgo. Los CCOs pueden utilizar los datos del informe al realizar sus propias evaluaciones de riesgos de corrupción. Dos tercios de los casos de soborno extranjero se produjeron en cuatro sectores: extractiva (19%), construcción (15%), transporte y almacenamiento (15%); e información y comunicación (10%). Los CCOs en estos sectores también pueden utilizar estos datos para promover la importancia de invertir en cumplimiento en sus propias empresas.

La capacitación de las gerencias es esencial. En el 41% de los casos, los empleados de nivel gerencial pagaron o autorizaron el soborno. En el 12% de los casos, el CEO estaba involucrado. Estos hallazgos sugieren a los CCOs que la formación de las gerencias es fundamental. Por otra parte, el informe encontró que 80 personas han sido encarceladas, un punto que se puede utilizar para enviar un fuerte mensaje a los ejecutivos de alto nivel en las capacitaciones.

Los terceros son, sin duda, de alto riesgo. Los terceros han estado involucrados en 3 de cada 4 casos. Estos intermediarios son agentes, distribuidores, corredores, empresas consultoras locales, así como los vehículos corporativos como las empresas filiales. Esta estadística refuerza las declaraciones previas por parte de oficiales de aplicación de la FCPA que casi el 70% de las acciones de la FCPA han involucrado los pagos indirectos a través de terceros. También subraya la gran importancia de la debida diligencia a terceros.

Los Abogados también pagan sobornos. A menudo, existe la percepción de que los abogados son de menor riesgo para efectuar los pagos indirectos a funcionarios extranjeros que otros terceros, tal vez debido a que por lo general deben seguir altos estándares éticos en sus jurisdicciones. Pero, en el informe de la OCDE, el 6% de los casos involucraron abogados. Este hallazgo se suma el apoyo al estudio de la IBA sobre la corrupción en la profesión legal a partir de 2010, en el que la mitad de los encuestados afirmaron que la corrupción era un problema en la profesión legal. En consecuencia, los CCOs necesitan asegurarse que se investigue y monitoree a los abogados de su empresa también.

La contratación pública no es la única área de preocupación con respecto a la corrupción. En la mayoría de los casos que conforman el informe de la OCDE, los sobornos se prometieron, ofrecieron o pagaron para obtener contratos a través de la contratación pública (57%), pero más de un tercio de los casos se trataban de pagos por otros motivos. Por ejemplo, las aduanas crearon riesgo en el 11% de los casos y las cuestiones de impuestos crearon riesgo en el 4%. Los CCOs pueden utilizar estos datos para mostrar que la contratación pública no es la única área de riesgo de corrupción.

Los casos están tomando más tiempo para concluir. El tiempo promedio (en años) para concluir los casos de soborno extranjero se ha incrementado sustancialmente, de 2,0 años en 1999 a 7,3 años en el 2013. El tiempo necesario para escuchar apelaciones, y una mayor sofisticación de las técnicas de soborno son algunas de las razones de ese aumento. El tiempo más largo necesario para llegar a una sentencia definitiva en un caso de soborno extranjero fue de 15 años. Estos tiempos tienen repercusiones en costos e interrupciones para las empresas. Por ejemplo, FCPAméricas ha discutido porqué las investigaciones tardan tanto y son tan costosas. Los CCOs pueden utilizar este punto de la OCDE para enfatizar la importancia de invertir en los esfuerzos de cumplimiento en la parte delantera, para ayudar a evitar largas investigaciones la parte posterior.

Los sobornos se pagan a los funcionarios de países desarrollados. Los programas de cumplimiento no sólo deben estar enfocados en el riesgo en los países en desarrollo. El informe de la OCDE muestra que el riesgo de la corrupción también se presenta con frecuencia en los países desarrollados. De hecho, la mayoría de los sobornos pagados en el extranjero (67%) fueron pagados a funcionarios de los países que se consideran desde “Alto” a “Muy Alto” en el Índice de Desarrollo Humano de las Naciones Unidas (IDH). El 43% de los casos se trataban de funcionarios de los países con niveles de “Alto” a “Muy Alto” de IDH, entre ellos Estados Unidos y países europeos. Los CCOs pueden utilizar este punto para subrayar que los empleados deben estar atentos dondequiera que operen.

Las opiniones expresadas en este artículo son las del autor, a título personal, y no necesariamente representan las opiniones de otra persona, incluidas las entidades a las que está afiliado el autor, sus empleadores, otros contribuyentes, FCPAméricas o sus anunciantes. La información del blog FCPAméricas tiene por objetivo el debate público con fines educativos únicamente. Su intención no es suministrar asesoramiento legal a los lectores y no crea un vínculo abogado-cliente. No se desea describir ni transmitir la calidad de los servicios legales. FCPAméricas anima a sus lectores a solicitar asesoramiento legal calificado con respecto a leyes anticorrupción o cualquier otro asunto legal. FCPAméricas da permiso para enlazar, publicar, distribuir o hacer referencia a este artículo con fines legítimos, siempre que se indique su autor y su relación con FCPAméricas LLC.

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Matt Ellis

Post authored by Matt Ellis, FCPAméricas Founder & Editor

Categories: Aduana, Aplicación de las Leyes, Asesoramiento de Riesgo, Compliance Anticorrupción, Contratación Pública, Due Diligence, Español, Ética, FCPA, Terceros

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