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Consejos para Compañías Latinoamericanas que Se Asocien con Compañías Chinas – Adoptar Compliance

Author: Guest Author

ChinaFCPALatinAmericaEste post fue escrito por Gregory Shultz, el fundador de “The Compliance Table,” con sede en China. La versión original de este post fue escrito en Inglés. La traducción es creado por Merrill Brink International.

Con los acontecimientos más recientes en China sobre acciones anticorrupción, las compañías chinas se están viendo rápidamente expuestas a los estándares internacionales de cumplimiento. Esto genera una oportunidad para otros involucrados en negocios con China en todo el mundo de incorporar estrategias anticorrupción en sus proprios planes comerciales. Esto es particularmente relevante en América Latina, dado el gran crecimiento de las inversiones chinas en la región.

Es útil resumir algunas tendencias globales. El mundo espera con ansias la aparición de signos de crecimiento económico en las principales economías mundiales, como lo ha hecho durante los últimos seis años. Mientras que la mayoría de los países se maravillan ante un crecimiento superior al 2% en un ambiente de bolsa en repunte, China logró cerrar el 2013 con un PBI del 7,7%. Esta cifra es significativamente más baja que el crecimiento de dos cifras que produjo el país con regularidad año a año desde la década del ’80. Occidente ve la ralentización inevitable de la economía china como un impacto materialmente negativo en el resto del mundo debido al aumento en los costos de exportación. Sin embargo, China ya encontró una forma de lograr beneficios.

La cultura china hace que la gente cree consecuencias positivas de situaciones negativas inminentes. En particular, el país comienza a priorizar su interés por las inversiones dirigidas al exterior en naciones extranjeras, incluyendo las de América Latina, como una alternativa a la inversión en la economía nacional. En diciembre de 2013, la Comisión de Desarrollo y Reforma Nacional de China (NDRC) produjo un documento que indicaba que cualquier proyecto de inversión por debajo de los USD$1.000 millones contenía procedimientos de registro que se explicaban por sí solos y sería sujeto a procedimientos de aprobación generalizados. Esto representa un paso significativo hacia la flexibilidad del gobierno de permitir que empresas chinas busquen inversiones en el extranjero -el umbral de aprobación previo era de solamente USD$100 millones.

Con toda buena oportunidad de inversión extranjera surgen posibles problemas de realización de negocios en nuevas jurisdicciones. Titulares recientes en medios globales señalaron empresas extranjeras que funcionaban en China por alegatos de sobornos y malversación.  GlaxoSmithKline, Rolls-Royce y Danone, por nombrar algunas, representan las últimas de las investigaciones comerciales  extranjeras y nacionales que se realizaron en China. El mundo comercial no debería monospreciar las acciones que toman también las autoridades del país de origen. Recientemente, los gobiernos de provincia, algunos de los cuales son bastante lejanos a los poderes de Beijing, decretaron controles de procedimientos y políticas para poner un freno a las prácticas de corrupción heredadas. GBI Source indica que Gansu anunció que exigirá que fabricantes, distribuidores e instituciones médicas firmen acuerdos de ética para cada acuerdo de contratación o enfrenten la exclusión. Sichuan solicitó comentarios sobre una política de compliance y está considerando una base de datos de soborno comercial para controlar a terceros.

Los efuerzos enérgicos del gobierno han hecho que las compañías internacionales y nacionales reevalúen sus prácticas en China. Las compañías están incluyendo a nivel general el término “compliance” (“cumplimiento”) y, específicamente, cumplimiento anti-soborno, en reuniones de directorio y están debatiendo cómo implementar programas de compliance para protegerse de los titulares globales. Los estudios jurídicos nacionales también están buscando nuevos recursos para crear conocimiento interno anticorrupción para poder asistir mejor a sus clientes. Se está agregando a la plantilla personal legal y dedicado a compliance para asegurar que la responsabilidad está incluida en la organización.

A medida que las empresas chinas utilizan las nuevas directrices de la Comisión de Desarrollo y Reforma Nacional para inversiones en el extranjero, las empresas extranjeras, como las que funcionan en América Latina, deberían ser más proactivas en la aplicación de las expectativas actuales de cumplimiento de sus socios chinos. La cultura china se basa en gran medida en la confianza que se genera con el tiempo. Asegurarse de que el programa de compliance antisoborno para un socio comercial es sólido puede ser una fuente de confianza y un punto de venta a favor de la transacción.

Un primer punto de partida sería suministrar documentación de procedimientos y políticas que muestren controles estrictos para mitigar riesgos. Luego las empresas deberían considerar divulgar su programa de gestión de riesgo de terceros, el protocolo de debida diligencia y programas de control y análisis para salvaguarda contra acciones que a menudo derivan de vendedores, consultores y procuradores de negocios. Asimismo, otras áreas que vale la pena divulgar incluyen los controles financieros, las garantías y la representación contractual, los registros de capacitación y las evaluaciones de riesgos.

Estos consejos son relevantes particularmente para las compañías latinoamericanas que tienen negocios con compañías chinas. En particular, deberían ser flexibles y considerar el valor que le dan las empresas chinas de una cultura de cumplimiento y ética. Esto resultará en una transacción más sencilla y traerá un beneficio tangible para la nueva compañía en el futuro.

Gregory Shultz es el fundador de The Compliance Table [Tabla de Cumplimiento], un concepto para la rápida socialización de las prácticas recomendadas de compliance para los profesionales legales y de compliance.  La empresa brinda servicios de asesoramiento en las áreas de creación general de compliance, gestión y diseño de sistemas, implentación de control y análisis e informes y medición de programas.  Antes de esto, el Sr. Shultz fue el anterior Director de Cumplimiento Anticorrupción de Morgan Stanley en Asia. Para más información, se puede ver www.thecompliancetable.com o se lo puede contactar en gshultz@thecompliancetable.com.

Las opiniones expresadas en este artículo son las del autor, a título personal, y no necesariamente representan las opiniones de otra persona, incluidas las entidades a las que está afiliado el autor, sus empleadores, otros contribuyentes, FCPAméricas o sus anunciantes. La información del blog FCPAméricas tiene por objetivo el debate público con fines educativos únicamente. Su intención no es suministrar asesoramiento legal a los lectores y no crea un vínculo abogado-cliente. No se desea describir ni transmitir la calidad de los servicios legales. FCPAméricas anima a sus lectores a solicitar asesoramiento legal calificado con respecto a leyes anticorrupción o cualquier otro asunto legal. FCPAméricas da permiso para enlazar, publicar, distribuir o hacer referencia a este artículo con fines legítimos, siempre que se indique su autor y su relación con FCPAméricas LLC.

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Categories: Compliance Anticorrupción, Español, FCPA

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