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Cumplimiento de la FCPA para PMEs: Cómo las compañías pequeñas cumplen con las expectativas de las agencias competentes

Author: Matteson Ellis

SME.FCPALa versión original de este post fue escrito en Inglés. La traducción es creado por Merrill Brink International.

Las expectativas de cumplimiento de la FCPA para corporaciones multinacionales son relativamente claras. Las autoridades usualmente las describen en resoluciones y declaraciones públicas de la FCPA y FCPAméricas ofrece su propio resumen aquí.

¿Pero cómo deberían aplicar estos estándares las pequeñas y medianas empresas (PMEs), especialmente las compañías más pequeñas que aun tienen perfiles significativos de riesgo de corrupción? Los recursos, el personal y la capacidad de las PMEs son usualmente mucho más limitados. ¿Necesita una compañía privada de servicios de petróleo y gas, con 100 empleados en Texas y 250 in situ en Angola, un oficial de compliance independiente? ¿Qué tan sólidos deben ser la debida diligencia de terceros y el programa de monitoreo que una compañía pequeña de tecnología con 300 a 400 distribuidores a nivel mundial necesita tener?

Esta publicación proporciona algunas perspectivas importantes:

1. Lineamientos para la Imposición de Sentencias en los Estados Unidos: La sección 8B2.1 de los Lineamientos para la Imposición de Sentencias en los Estados Unidos proporciona una descripción de las expectativas de compliance para compañías pequeñas, explicando que las PMEs “deberán demostrar el mismo grado de compromiso con la conducta ética y cumplimiento de la ley que las organizaciones grandes.” En ella se plantea que las PMEs pueden cumplir con estos requisitos con “menos formalidad y menores recursos” que las compañías grandes. Esto puede significar dependencia de los recursos o sistemas existentes que son más sencillos que los de las compañías más grandes. Los Lineamientos para la Imposición de Sentencias proporcionan cuatro ejemplos:

(I) El cumplimiento de la responsabilidad de la autoridad gobernante de supervisión de los programas de compliance y ética gestionando directamente los esfuerzos de compliance y ética de la organización;

(II) capacitación de los empleados a través de reuniones informales de personal, y monitoreo mediante “recorridos” constantes u observaciones continuas mientras se administra la organización;

(III) el uso de personal disponible, en lugar de contratar personal adicional, para realizar el programa de compliance y ética; y

(IV) moldear su propio programa de  compliance y ética en base a programas de compliance y ética existentes y de buena reputación, y a las mejores prácticas de otras organizaciones similares.

2. Guía de la FCPA: La Guía de la FCPA establece: “las pequeñas y medianas empresas probablemente tendrán programas de compliance diferentes a los de las grandes corporaciones multinacionales, un hecho que el Departamento de Justicia y la SEC toman en cuenta cuando evalúan los programas de compliance de las compañías.” Chuck Duross, quien dirigió la Unidad de la FCPA del Departamento de Justicia desde el 2010 al 2014, explicó recientemente que una de las principales razones para crear la Guía de la FCPA fue ayudar a proporcionar información para las compañías pequeñas: “En octubre de 2010 la OCDE propuso que proporcionáramos una mejor guía tanto en lo referente a nuestras prioridades de aplicación, como a nuestras interpretaciones del estatuto y similares, particularmente orientada hacia las pequeñas y medianas empresas … la guía fue el producto final de esa propuesta.” Este comentario sugiere que la descripción del Capítulo Cinco de las “Características de Programas Eficientes de Compliance” debería ser leída, comprendida y aplicada, no solamente por corporaciones multinacionales, sino también por PMEs.

3. Autoridades Competentes: Recientemente, en la Conferencia Mundial Anticorrupción de Momentum en Washington DC, el Director Adjunto de la Unidad FCPA de la SEC, Charles Cain, y el Jefe de la Sección de Fraude del Departamento de Justicia, Jeffrey Knox, debatieron sobre las PMEs en el contexto de la aplicación de la FCPA. El Sr. Cain confirmó que, mientras la SEC reconoce que las compañías tienen diversos recursos, las compañías pequeñas aun necesitan encontrar maneras de gestionar riesgos:

No puedo dar ejemplos específicos de cómo, pero generalmente implica el uso creativo de recursos existentes. Aunque no es lo mismo que en compañías grandes, están abordando los mismos riesgos y necesitan ser creativas. Necesitan convertirlo en una parte estándar del negocio. Si el compliance es parte de la cultura, la superposición del programa de compliance no necesita ser tan grande.

El Sr. Knox señaló que las autoridades aun preguntarán, “¿Fueron razonables las acciones [de compliance] tomadas? ¿Hubo participación de la administración? ¿Fue generalizada la conducta indebida? ¿Cuál es la cultura de la compañía?”

4. Transparencia Internacional: Un informe sobre las PMEs por parte de Transparencia International ofrece asesoramiento sobre cómo las PMEs deberían enfocar sus planteamientos sobre los “principios” de compliance para garantizar la integridad del negocio. El informe proporciona una guía práctica sobre la implementación.

Las opiniones expresadas en este artículo son las del autor, a título personal, y no necesariamente representan las opiniones de otra persona, incluidas las entidades a las que está afiliado el autor, sus empleadores, otros contribuyentes, FCPAméricas o sus anunciantes. La información del blog FCPAméricas tiene por objetivo el debate público con fines educativos únicamente. Su intención no es suministrar asesoramiento legal a los lectores y no crea un vínculo abogado-cliente. No se desea describir ni transmitir la calidad de los servicios legales. FCPAméricas anima a sus lectores a solicitar asesoramiento legal calificado con respecto a leyes anticorrupción o cualquier otro asunto legal. FCPAméricas da permiso para enlazar, publicar, distribuir o hacer referencia a este artículo con fines legítimos, siempre que se indique su autor y su relación con FCPAméricas LLC.

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Matteson Ellis

Post authored by Matteson Ellis, FCPAméricas Founder & Editor

Categories: Aplicación de las Leyes, Compliance Anticorrupción, Español, FCPA, Guía de FCPA, Transparencia Internacional

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