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Dádivas y Hospitalidad en el Cumplimiento de la FCPA: Cuatro casos bajo la manga

Author: Matteson Ellis

De vez en cuando es bueno refrescarnos la memoria en lo que respecta a las acciones importantes necesarias para dar cumplimiento a la FCPA. Por ejemplo, los abogados deben recordarles a sus clientes y los Directores de Cumplimiento deben recordarle a la gerencia que los sobornos, según la FCPA, no se limitan a bolsas de dinero y transferencias a bancos en el exterior. Ciertos regalos, viajes, y entretenimientos también pueden generar responsabilidad (FCPAméricas ha discutido anteriormente las políticas de cumplimiento en esta área aquí).

En la víspera de la publicación de los lineamientos sobre la FCPA del Departamento de Justicia, que posiblemente incluirá una discusión sobre las dádivas y la hospitalidad, FCPAméricas presenta algunos casos importantes a tener bajo la manga.

Diageo (2011): la compañía británica de licores, que elabora los whiskys Johnnie Walker y Windsor Scotch, pagó más de $16 millones para liquidar los cargos de la FCPA ante la SEC, en parte, por sus prácticas dadivosas. La compañía gastó aproximadamente $64,184 en galletas de arroz (regalos tradicionales y usuales de la cultura coreana) y otros regalos para los militares de Corea del Sur en un período de cuatro años. El valor de los regalos variaba entre $100 y $300 por persona. La SEC determinó que los regalos eran ilegales porque buscaban específicamente obtener una ventaja comercial competitiva. Particularmente, muchos de los oficiales que recibían los regalos estaban a cargo de la contratación de productos Diageo. También se descubrió que la compañía asentaba de manera incorrecta sus gastos en los libros.

Aon Corporation (2011): la compañía con sede en Chicago, una de las firmas de corretaje de seguros más importante del mundo, administró fondos para capacitación que fueron supuestamente utilizados para entrenar a los empleados de Costa Rica y otros empleados de seguros en asuntos industriales, enviándolos a viajar a seminarios y conferencias. La compañía pagó un total de $16,2 millones en sanciones penales, devoluciones de ganancias ilegales e intereses previos a la sentencia. Los fondos para capacitación reembolsaron a los empleados actividades que no se relacionaban con su capacitación, tales como viajes, hoteles y comidas, en ocasiones con sus cónyuges, en destinos turísticos que incluían París, Monte Carlo, Zúrich, Múnich, Colonia y El Cairo. Estos viajes solo tenían un mínimo componente relacionado con el negocio, si es que lo tenían. Muchas de las facturas y registros no establecían los propósitos empresariales ni indicaban que los viajes tenían que ver con actividades empresariales legítimas. Algunos de los asuntos registrados, como una conferencia literaria y una conferencia mexicana de tecnología de información, no guardaban relación lógica con la industria de los seguros. En un período de ocho años, la compañía tuvo ganancias de aproximadamente $1,8 millones en relación con ese negocio de seguros en Costa Rica.

Lucent Technologies Inc. (2007): el proveedor de soluciones de comunicaciones globales tenía negocios en China. Suscribió un convenio de no procesamiento con el Departamento de Justicia, en el cual aceptó pagar $1 millón. También aceptó una orden judicial que prohíbe que se continúen los actos ilegales, ante la SEC, aceptando pagar una sanción civil de $1,5 millones. Lucent gastó más de $10 millones en tres años para llevar a cientos de funcionarios chinos a Estados Unidos para que “inspeccionaran” las instalaciones en 315 viajes. Los funcionarios eran considerados los responsables de “tomar decisiones” en empresas de telecomunicaciones públicas y controladas por el estado. Visitaron Hawái, Las Vegas, Nueva York, Disneyworld y el Gran Cañón, aunque no había instalaciones de la compañía en esos lugares. La compañía indebidamente registró gastos como viajes empresariales. La compañía se benefició de un estimado de $50 millones en contratos.

ABB (2004): como parte del pago ante las autoridades estadounidenses, la compañía liquidó $16 millones en sanciones y devoluciones de ganancias ilegales. Hizo pagos en efectivo a funcionarios de Angola en varios viajes de capacitación. La SEC observó que la compañía no solo pagó los gastos de viajes, comidas, alojamiento y entretenimiento en un viaje, sino que “también les dio dinero en efectivo entre $120 y $200 diarios, en una época en la cual el ingreso anual bruto per cápita de Angola era de solamente $720”. En otro viaje, los pagos en efectivo sumaron $4,320 por funcionario. Los pagos se hacían a “futuros responsables de la toma de decisiones.” Para financiar estos pagos, la compañía creó “esquemas elaborados y enrevesados” para ocultar las Fuentes.

La versión original de este post fue publicado en inglés el 21 de septiembre de 2012. La traducción es creado por Merrill Brink International.

El blog de FCPAméricas no está dirigido a prestar asesoría legal a sus lectores. Las entradas o posteos de un blog incluyen solamente los pensamientos, ideas e impresiones de sus autores y colaboradores, y deben considerarse solo como información general sobre las Américas, las leyes anticorrupción incluyendo la Ley de Prácticas de Corrupción en el Extranjero (FCPA), problemas relacionados con el cumplimiento de las leyes anticorrupción, y cualquier otro tema que allí se trate. Nada contenido en esta publicación deberá interpretarse como que constituye asesoría legal o servicios de cualquier tipo. Además, la información publicada en este blog no deberá ser utilizada como base para tomar decisiones o acciones que pudieran afectar su negocio; más bien, las compañías y los empresarios deben buscar la asesoría legal de abogados especialistas en leyes anticorrupción y cualquier otro asunto legal. El Editor y los colaboradores de este blog no serán responsables de ninguna pérdida incurrida por algún lector o alguna compañía como consecuencia de la información suministrada en esta publicación. Para más información, por favor comunicarse a través de Info@FCPAmericas.com.

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Matt Ellis

Post authored by Matt Ellis, FCPAméricas Founder & Editor

Categories: Compliance Anticorrupción, Español, FCPA, Regalos y Entretenimiento

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