[1]La versión original de este blog post fue escrita en inglés.
Muchos están pendientes de México en este momento dado los esfuerzos del país en desarrollar un nuevo sistema de anticorrupción a nivel nacional [2], abrir su sector de energía a las inversiones extranjeras y a la realidad de los riesgos de corrupción que siguen para las empresas de ahí. Este último punto es lo que nos lleva al tema del cumplimiento de programas de anticorrupción y a lo crucial que son. Es importante notar que hace poco, dos agencias reconocidas en México (PwC y FTI Consulting) publicaron información nueva y útil relacionada con la prevalencia del riesgo de corrupción en el país.
La siguiente información le puede ayudar directamente a las empresas que se encuentran en el proceso de evaluar estrategias de cumplimiento y de negocios. También puede ser usada por el personal de cumplimiento mientras que están entrenando a empleados en el país. Finalmente, puede también ayudar a educar (sobre la naturaleza del riesgo de sobornos) a ejecutivos globales que están tomando sus primeros avances en los negocios Mexicanos.
Resultados sobre la aplicación de reglas de anticorrupción en latinoamérica del 2000-2015 por PwC
Los servicios forenses del equipo de PwC analizó las liquidaciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (LPCE) durante los últimos 15 años involucrando a México y a otros países latinoamericanos, incluyendo 46 países con casos específicos. Publicaron los resultados en septiembre del 2015, y encontraron lo siguiente:
- México fue el país latinoamericano involucrado en el número más alto de liquidaciones de la LPCE. México estuvo involucrado en 12 casos, seguido por Argentina (8 casos), Venezuela (7), Brasil (7), Honduras (2), Panamá (2), Ecuador (2), Costa Rica (2), Colombia (1), Bolivia (1) Haití (1) y las Bahamas (1).
- 67% de los casos de la LPCE en México involucraron pagos ilícitos hechos a través de socios comerciales, socios de operaciones conjuntas, representantes de ventas y distribuidores que interactuaron con agencias gubernamentales por parte de las empresas enjuiciadas. La mitad de estos socios comerciales eran agentes de ventas.
- 25% de los casos de la LPCE en México involucraron la entrega de regalos, entretenimiento o viajes a oficiales del gobierno como parte de la estrategia de sobornos.
- 25% de los casos de la LPCE en México involucraron el uso de vendedores o facturas falsas. Al crear o aceptar facturas falsas, las empresas esperaban justificar los pagos ‘indebidos’ a los oficiales del gobierno. Esto incluye facturas falsas que fueron presentadas directamente a las empresas (por oficiales del gobierno) para respaldar los pagos ilícitos. También incluye la creación de compañías ficticias para hacer la transferencia de los pagos.
- 25% de los casos de la LPCE en México involucaron la manipulación del proceso del pago de sueldos de la empresa para hacer pagos incorrectos. Por ejemplo, empresas incluían empleados falsos en el pago de sueldos para crear una manera de transferir fondos a oficiales, o contrataban a un pariente de un oficial para influenciar al oficial.
- 17% de los casos de la LPCE en México involucraron deficiencias de control en los procesos de la tesorería de una empresa, tal como cheques emitidos a un empleado que cobró los cheques y usó dichos fondos para sobornar a un oficial.
- 17% de los casos de la LPCE en México involucraron la sobrevaloración de bienes y servicios para usar los fondos extra como soborno.
Encuesta del 2015 de la corrupción en México por FTI Consulting
Este mes, FTI Consulting en México publicó [3] los resultados de una encuesta relacionada con las percepciones y experiencias de corrupción gubernamental en México. La encuesta fue basada en entrevistas a gerentes y ejecutivos de 565 empresas que operan dentro de Mexico. Este fue el segundo año en el que la encuesta fue hecha. Los siguientes resultados fueron los más notables.
- Hubo un aumento en las percepciones negativas de la corrupción en todos los niveles del gobierno: en el 2014, 43% de los líderes empresariales dijeron que todos los niveles del gobierno estaban “igualmente corruptos.” Este año, ese porcentaje subió a 76%.
- Aproximadamente uno en cinco de los líderes de empresas reportaron por lo menos un incidente en el último año en el que funcionarios públicos solicitaron dinero para facilitar o tramitar papeleo, realizar una función oficial o participar o ganar un contrato público.
- En el 2014, 45% de los encuestados comentaron que es “necesario o muy necesario” participar en estrategias de sobornos para hacer negocios con el gobierno a niveles locales o nacionales. En el 2015, el 21% expresaron la misma opinión. Empresas pequeñas solían enfrentar un riesgo aumentado de corrupción, con el 37% de los encuestados diciendo que habían experimentado incidentes de corrupción.
- Solo 39% de los encuestados dijeron que la reputación (integridad y/o honestidad) es el factor más importante en el proceso de seleccionar un socio o proveedor.
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