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Detrás de la “Pantalla”: Riesgos de Corrupción Común en México

Author: Matteson Ellis

Tal como escribiera recientemente William Finnegan en un artículo de The New Yorker muy ilustrativo, “en México suele ser imposible saber quién está detrás de algo.” Esto es un aviso importante para los funcionarios de cumplimiento de la FCPA. Con frecuencia es un gran desafío saber qué está pasando en tus operaciones extranjeras. La debida diligencia, capacitaciones, auditorías y evaluaciones de riesgo resultan vitales.

Esto es particularmente relevante en México. Por una parte, las compañías consideran a México un sitio atractivo para hacer negocios. El país es nuestro vecino y tiene un vasto mercado. El TLCAN ha vinculado muy de cerca a ambas economías, tanto que México representa el segundo mercado más importante de exportaciones de Estados Unidos y el tercero en importaciones. México también luce familiar; la cultura mexicana ha impregnado a Estados Unidos y viceversa.

Pero, en el marco de dar cumplimiento a la FCPA, es importante no permitir que la familiaridad, la gente cálida y la gran cultura tapen lo que pudiera estar sucediendo detrás de la pantalla; las cortinas e ilusiones que pueden esconder a los verdaderos responsables de tomar decisiones y a los malos actores. México tiene un entorno de alto nivel de riesgos de corrupción; uno de los más elevados.

Veamos el bombazo de The New York Times sobre los supuestos esquemas generalizados de sobornos de Wal-Mart en México. Consideremos la fuerte corriente de acciones de cumplimiento de la FCPA para los sobornos pagados allá; el país es la fuente más importante de acciones de cumplimiento de la FCPA en América Latina. El Sondeo de Corrupción en América Latina del 2012 indicó que México era uno de los cuatro países más corruptos de la región.

Para ayudar a sortear estas amenazas, hice una lista de cinco riesgos comunes de corrupción en México. Los mismos son extraídos de casos, datos de sondeos y de mi propia experiencia en el país.

La Policía. Los encuestados del Sondeo de Corrupción en América Latina del 2012 percibieron una corrupción significativa en la policía de México, más de lo que percibían en las policías de todos los demás países sondeados. Con base en mi experiencia personal, estos números son ciertos. Trabajé con una compañía de seguros que se enfrenta a la policía local que roba y confisca carros de compañías y luego las soborna para devolverlos. He tratado con ejecutivos de una fábrica cuyos empleados en México son extorsionados por los policías, quienes les muestran documentos oficiales falsos en las alcabalas y los chantajean para que no vayan a prisión. Las compañías que transan negocios en México deberían desarrollar planes de reacción contra esa corrupción, y deberían darles el entrenamiento y los recursos necesarios a los empleados propensos a recibir tales requerimientos.

Seguridad/Extorsión. México tiene diversos problemas de seguridad que van desde el secuestro por parte de criminales hasta la extorsión por parte de los funcionarios del gobierno. No existe una excepción o defensa estatutaria bajo la FCPA para la coacción o la extorsión. Pero la historia legislativa sugiere que esas situaciones no están sujetas a las disposiciones antiextorsión de la FCPA. Esto es porque si una persona paga por extorsión, a esa persona le falta la malicia de corrupción necesaria para cumplir el crimen. Sin embargo, con base en la acción de cumplimiento de NATCO, parece que los libros, los registros y las disposiciones de los controles internos aún se aplican a estas transacciones. Por tanto, si sus empleados se ven obligados a pagar chantajes por coacción o extorsión, deberá asegurarse de que esos pagos queden debidamente registrados en los libros. Su compañía también debería tomar las precauciones necesarias para evitar ese tipo de situaciones en el futuro. Las compañías podrían incluso querer conocer la opinión de los abogados locales especialistas en anticorrupción que describan los riesgos reales de seguridad relacionados con su trabajo. ¿Cómo puede el empleado saber que el policía mexicano es realmente un policía? ¿Cuáles son los riesgos de que un oficial detenga ilegalmente al empleado e interponga cargos fraudulentos si no se le paga? Son posibilidades que hay que considerar antes de que ocurran.

Compras a Gran Escala. Las acciones de cumplimiento de la FCPA como Orthofix, BizJet, y Bridgestone destacan los riesgos inherentes a los procesos mexicanos de compras. El mercado mexicano es grande, como también los son las compras gubernamentales. Cuando grandes cantidades de dólares (o pesos) están en juego, es más probable que ocurra un acto de corrupción. Los procesos de compras también son formas únicas de corrupción, como se describen más detalladamente aquí. Las compañías que participan en compras de grandes dimensiones deberían tomar precauciones especiales, como la implementación de controles internos reforzados y capacitaciones especiales.

Compañías Vinculadas con la Política: la elite mexicana es relativamente pequeña y está dominada por familias poderosas que suelen tener miembros involucrados en negocios y otros en política. Estas relaciones cercanas pueden desdibujar las líneas entre la actividad pública y privada, generando un riesgo de corrupción pública. Por ejemplo, un político que forme parte de una familia dueña de un banco pudiera negociar con el banco de su familia como pago por una acción oficial. Debe conocer a la parte con la que está negociando.

Regulaciones Turbias: Tal como FCPAméricas estableció anteriormente, la baja calidad en materia de regulaciones se traduce en un alto riesgo de corrupción. Las regulaciones para todos los aspectos, desde construcción hasta impuestos, pueden llegar a ser muy densas en México. El Banco Mundial ubica al país en el último cuartil a nivel mundial en cuanto a calidad regulatoria para obtener electricidad y registrar propiedades. Los alegatos de Wal-Mart sugieren un patrón de extorsión a nivel local en el cual suelen aplicarse regulaciones de baja calidad. Los abogados locales pueden ayudar a desenmarañar las normas para entender cuáles peticiones de pago son legítimas y cuáles no. El compromiso constante de su compañía para dar cumplimiento a las normas puede enviar un claro mensaje a los reguladores que indique que no está dispuesto a ser parte de ningún soborno.

Los desarrollos prometedores en el último año sugieren que puede venir en camino una lenta mejoría en el ambiente de riesgos de corrupción. En octubre del 2011, el Grupo de Trabajo de la Convención Anti-soborno de la OCDE, emitió un duro reporte sobre la renuencia del país a cumplir sus compromisos en virtud del tratado, que describe FCPAméricas en su publicación “¿El Síndrome del Mañana?” Luego, el 11 de julio el Congreso mexicano hizo lo que pocos consideraron que era posible; aprobó una nueva y poderosa ley anticorrupción de contrataciones públicas. Aunque algunos en México describen incorrectamente la ley como la “FCPA mexicana”, la ley acerca a México al cumplimiento de sus obligaciones de OCDE, incrementando las sanciones en un área en la que ocurre la mayor corrupción pública. Son tendencias esperanzadoras que deben vigilarse.

La versión original de este post fue publicado en inglés el 15 de agosto de 2012. La traducción es creado por Merrill Brink International.

El blog de FCPAméricas no está dirigido a prestar asesoría legal a sus lectores. Las entradas o posteos de un blog incluyen solamente los pensamientos, ideas e impresiones de sus autores y colaboradores, y deben considerarse solo como información general sobre las Américas, las leyes anticorrupción incluyendo la Ley de Prácticas de Corrupción en el Extranjero (FCPA), problemas relacionados con el cumplimiento de las leyes anticorrupción, y cualquier otro tema que allí se trate. Nada contenido en esta publicación deberá interpretarse como que constituye asesoría legal o servicios de cualquier tipo. Además, la información publicada en este blog no deberá ser utilizada como base para tomar decisiones o acciones que pudieran afectar su negocio; más bien, las compañías y los empresarios deben buscar la asesoría legal de abogados especialistas en leyes anticorrupción y cualquier otro asunto legal. El Editor y los colaboradores de este blog no serán responsables de ninguna pérdida incurrida por algún lector o alguna compañía como consecuencia de la información suministrada en esta publicación. Para más información, por favor comunicarse a través de Info@FCPAmericas.com.

El autor otorga su permiso para enlazar, postear, distribuir, o utilizar como referencia este artículo para cualquier propósito legal, siempre y cuando se haga mención al autor.

© 2013 FCPAméricas, LLC

Matt Ellis

Post authored by Matt Ellis, FCPAméricas Founder & Editor

Categories: Aplicación de las Leyes, Compliance Anticorrupción, Contratación Pública, Español, FCPA, México, OCDE

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