[1]La versión original de este blog post fue escrita en inglés. La traducción no fue realizada por el autor.
En su discurso principal durante la Conferencia Internacional del ACI, la cual tuvo que ver con la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, el Director de la División de Aplicación de la SEC, Andrew Ceresney, dijo : “Este es mi cuarto año aquí como Director de la División de Aplicación y una cantidad muy grande de desarrollo se ha realizado en cuanto a la aplicación de la FCPA en los últimos cuatro años… durante este periodo, hemos visto bastantes mejoras en la conciencia de la FCPA y en el cumplimiento de esta misma, tanto en los Estados Unidos como en el extranjero.”
El comentario del Sr. Ceresney sobre la situación de la FCPA en Latinoamérica tiene soporte en la Encuesta de Corrupción [2]en Latinoamérica [2]del 2016 [2]. Cada vez, un número mayor de los encuestados en la región dicen que sí están conscientes de la FCPA (en una publicación previa [3], FCPAméricas habló sobre la creciente actividad relacionada con el cumplimiento en la región). Los resultados de la encuesta se basan en la información que fue proporcionada por más de 630 encuestados en 19 diferentes países en las Américas.
En particular, casi tres cuartas partes de los encuestados (72%) en la región conocen sobre la FCPA, un porcentaje que subió del 65% en el 2012 [4]. No resulta sorprendente que el 95% de los encuestados (que eran parte de las multinacionales estadounidenses o de las compañías que cotizan en la bolsa de los Estados Unidos) dijeron que están muy familiarizados con la FCPA. Quizás más sorprendente es que, de los encuestados que aparentemente no están sujetos a la FCPA (por que no trabajan en los Estados Unidos, sus compañías no cotizan en la bolsa de los Estados Unidos o no trabajan para un compañía afiliada con una multinacional estadounidense), el 23% indicó que están muy familiarizados con la FCPA y un 46% dijeron que están más o menos familiarizados con la FCPA. En otras palabras, casi tres cuartas partes de estos encuestados tienen alguna familiaridad con la FCPA, lo cual demuestra el impacto notable que ha tenido la FCPA con el negocio fuera del ámbito jurisdiccional, específicamente en Latinoamérica.
Igualmente, el 58% de los encuestados de compañías locales/regionales conocen muy bien o mas o menos a la FCPA, un porcentaje que subió del 47% en el 2012. Entre las compañías multinacionales no estadounidenses, el 54% de los encuestados dijeron que están muy familiarizados con la FCPA, un leve aumento en el porcentaje del 2012, mientras que solamente el 15% (el cual bajó del 24%) no están familiarizados con la ley.
Los países con la menor familiaridad de la FCPA son Nicaragua (71% no están familiarizados), Venezuela (50%), Paraguay (50%), Bolivia (47%), Chile (44%) and Guatemala (44%). Los países más familiarizados son Perú (100%), Brasil (90%), Colombia (87%) and México (87%) – es posible que estos países están mas familiarizados con la ley debido a las recientes e importantes investigaciones de la FCPA que han involucrado a estos mismos países.
La encuesta también preguntó sobre la consciencia de la Ley contra el soborno del Reino Unido (UKBA) en Latinoamérica. Así como en el 2012, la FCPA seguía sigue siendo más familiar que la UKBA. Sin embargo, ha habido un aumento ligero en el conocimiento de la UKBA a lo largo de los últimos cuatro años (del 41% en el 2012 al 49% en el 2016). El 68% de los encuestados de las compañías que cotizan en la bolsa dijeron que estaban por lo menos más o menos familiarizados con la UKBA (lo cual subió del 58% en el 2012) y 62% de los encuestados de compañías privadas dijeron que no conocen sobre la ley (lo cual bajó del 70% en el 2012).
Los encuestados de los Estados Unidos y Brasil demuestran una gran familiaridad con la UKBA (82% y 81%, respectivamente), mientras que los encuestados de casi todos lo demás países muestran un nivel bajo de familiaridad. Esto quizás se debe al hecho de que las inversiones en los Estados Unidos y Brasil por parte del Reino Unido (y viceversa) han sido superiores en dichos países que en los demás países que fueron encuestados.
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