El “lavado de autos” de Brasil, según los números

^[1]La versión original de este blog post fue escrita en inglés. La traducción no fue realizada por el autor.

Este artículo es de nuestro escritor invitado Eloy Rizzo, un abogado principal en el bufete de abogados KLA – Koury Lopes Advogados en São Paulo, Brazil. El Sr. Rizzo se enfoca en los problemas de anticorrupción y cuestiones de cumplimiento, y también en asuntos de litigio de alto grado de complejidad. Actualmente el Sr. Rizzo hace prácticas como parte del equipo de anti-corrupción de Miller & Chevalier en Washington, DC.

El Ministerio Público de Brasil (MPB) es una de las autoridades a cargo de hacer cumplir las leyes brasileñas en contra de la corrupción. El MPB, junto con la policía federal y la fiscalía brasileña, ha sido una parte esencial en la investigación y los procesos judiciales atados a los individuos y empresas que alegadamente fueron involucrados en un enorme complot de sobornos (conocida por el nombre “lavado de autos”) con la gigante empresa brasileña ‘Petroleo Brasileiro S.A. (“Petrobras”). Ahora que la investigación ha transcurrido varios meses, ciertos números relevantes han salido a la luz, y demuestran el tamaño y el alcance de la situación.

Un resumen del caso

Del 2004 al 2014 se decía que algunas de las empresas más grandes de Brasil estaban organizadas en carteles, las cuales supuestamente pagaron sobornos a oficiales de alto nivel de Petrobras y otros oficiales públicos a cambio de miles de millones de dólares en contratos con Petrobras. La cantidad de los sobornos supuestamente variaba del 1 al 5% de la cantidad acordada en los contratos sobrevalorados.

Algunos de los sobornos supuestamente fueron distribuidos a través de intermediarios para financiar la campañas de coalición del Gobierno Federal desde el 2003 (PT, PMDB y PP).

El MPB, en parte, parece estar basando sus técnicas (de la aplicación de la ley) en las prácticas del Departamento de Justicia de los E.E.U.U. y la Comisión de Mercados y Valores (CMV). Uno de los fiscales más destacados en el caso del “lavado de autos” es Deltan Dallagnol, quien obtuvo su maestría en La Facultad de Derecho de Harvard hace un par de años. Al ver los números de abajo, es posible que las autoridades de los E.E.U.U. puedan aprender algo también.

Individuos investigados y acusados

Información disponible en la página de web del MPB ^[2], la cual fue actualizada el 12 de noviembre del 2015, indica que hasta ahora 173 individuos han sido acusados por ser cómplices en el complot de sobornos con Petrobras. Se espera que este número siga subiendo mientras avanza la investigación. Otro número significativo que ha sido revelado por el MPB es el que ha habido 75 convicciones hasta mediados de noviembre del 2015. La suma del tiempo de cárcel de todas estas convicciones es de 626 años, 5 meses y 15 días.

Es interesante comparar estos números con estadísticas similares en los E.E.U.U. La revisión de noviembre del 2015 de la LPCE de Miller Chevalier ^[3] reporta que en octubre de este año, solo han habido 8 individuos acusados de violaciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (LPCE) – 6 por el Departamento de Justicia y 2 por el CMV. Al mismo tiempo, parece que ha habido una aplicación enfatizada de la ley en cada uno de los enjuiciamientos. En septiembre del 2015, la vicefiscal del Departamento de Justicia Sally Yates dio un discurso y envió un memorándum titulado “Responsabilidad Individual por Maldades Empresariales,” conocido como el “Memorándum de Yates.” En resumen, el Memorándum de Yates recalco un mayor enfoque por parte del Departamento de Justicia en la aplicación de la LPCE contra individuos.

Otros números

Otros números relevantes incluyen lo siguiente

El MPB está enfocado en la aplicación de las leyes brasileñas en contra de las empresas involucradas en prácticas corruptas que parecen haberle dañado a Petrobras. El MPB reveló que 5 demandas civiles han sido presentadas en contra de 13 empresas (y 24 individuos), buscando la indemnización por la cantidad de BRL 4.47 mil millones (USD $1.2 mil millones). El total suma hasta BRL 14.5 mil millones (USD $3.85 mil millones).

El MPB reporta que los pagos de sobornos de BRL 6.4 mil millones (USD $1.7 mil millones) y BRL 1.8 mil millones (USD $480 millón) ya han sido recuperados por las autoridades brasileñas como parte de la negociación de acuerdos, peticiones y convenios de indulgencia llevado a cabo con los individuos y empresas, respectivamente.

Un artículo en el Global Investigation Review ^[4] informa que hay cerca de 285 empresas extranjeras que han hecho negocios con oficiales de Petrobras o agentes que están bajo investigación en el caso de Petrobras. Actualmente, 30 de los 285 estan bajo investigacion.

De acuerdo al MPB, hasta noviembre del 2015 hubieron 85 solicitudes para la colaboración internacional con 37 diferentes países. Algunas de estas solicitudes fueron por parte de empresas de los E.E.U.U. involucradas en las prácticas corruptas con Petrobras.

Al llevar a la práctica el Memorándum de Yates y otras prioridades, los responsables de la aplicación de la ley en los E.E.U.U. quizas deberian aprender sobre cómo la autoridades brasileñas han sido tan exitosas en procesar individuos y empresas. En el pasado, autoridades que no son de los E.E.U.U. han buscado siempre la dirección (en la aplicación de las leyes) por parte de los E.E.U.U. Quizás ahora haya espacio para que esta dirección venga desde otro lado.

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