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Impacto de la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido en América Latina: Perspectivas de Argentina, México y Brasil

Author: Matthew Fowler

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La versión original de este post fue escrito en Inglés. La traducción es creado por Merrill Brink International.

¿Qué impacto han tenido la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido fuera de los Estados Unidos y del Reino Unido? Planteé esa pregunta (y otras más) a eminentes abogados anticorrupción en cinco países latinoamericanos. Todos reportaron impactos locales de estas dos leyes extranjeras, pero la naturaleza de esos impactos varió de forma significativa e interesante. En una publicación anterior, hice un resumen de las respuestas recibidas de parte de abogados en Chile y Venezuela.  Esta publicación resume las respuestas de abogados en tres de los pesos pesados de la economía de América Latina: Argentina, México y Brasil.

Argentina

Maximiliano D´Auro de Estudio Beccar Varela en Buenos Aires diferenció entre el impacto de la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido:

[La] Ley contra el Soborno del Reino Unido generó un gran debate cuando entró en vigor, pero no ha estado tan presente en conversaciones anticorrupción desde entonces; el motivo para ello es probablemente que – a diferencia de [la] FCPA – no ha habido acciones de aplicación bajo la Ley contra el Soborno del Reino Unido que involucren a Argentina.

También mencionó que la concienciación de la FCPA o de la Ley contra el Soborno del Reino Unido entre abogados y compañías argentinas es “directamente proporcional” a su experiencia en transacciones internacionales.

México

Luis F. Ortiz de OCA Abogados en la Ciudad de México también diferenció entre los impactos de la FCPA y la  Ley contra el Soborno del Reino Unido. “Con respecto a la FCPA: México ahora posee un historial de violaciones a la FCPA por parte de subsidiarias estadounidenses o unidades mexicanas (por ejemplo, Stryker, Bizjet, Siemens) y también investigaciones en curso, tales como Wal-Mart y Oceanografía-Pemex-Banamex (unidad mexicana de Citibank)”.

“Con respecto a la Ley contra el Soborno del Reino Unido: [OCA Abogados] no ha conducido ninguna averiguación sobre investigaciones en curso por parte de la SFO, [pero] hemos participado en investigaciones preventivas propuestas o impuestas por accionistas o autoridades de compliance”. Estas investigaciones preventivas parecen ser impulsadas por la percepción entre los accionistas de negocios en el Reino Unido de que “México posee una jurisdicción compleja sobre el soborno como una manera de hacer negocios”.

El Sr. Ortiz reporta cambios en la cultura de negocios que surgen de la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido. “Grandes corporaciones y multinacionales parecen estar más conscientes de los recientes acontecimientos y de las investigaciones en curso.”  Están “llevando a cabo procedimientos obligatorios [la debida diligencia] y [entrenando] a terceros sobre casos de la FCPA y sus consecuencias”. Jefes Oficiales de Compliance están buscando “abogados locales y asociaciones organizadas que puedan proporcionar entrenamiento y un foro de discusión”.

Brasil

Shin Jae Kim, socia en TozziniFreire en São Paulo, reporta diferentes impactos de la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido en Brasil, correspondientes a diversos fundamentos para las jurisdicciones de los Estados Unidos o del Reino Unido. La Srta. Kim identifica impactos en los siguientes tipos de entidades:

  • “compañías de los Estados Unidos de América, del Reino Unido y de otros países que están sujetas a esas leyes, que crearon subsidiarias en Brasil e hicieron importantes inversiones en el país”;
  • compañías que tienen “socios comerciales (por ejemplo, agentes, distribuidores, proveedores, etc.) ubicados en Brasil”; y
  • “Compañías brasileñas, las cuales son emisoras de valores negociados en el mercado de valores de los Estados Unidos”.

Pero la Srta. Kim señala que los impactos anticorrupción más importantes en Brasil han sido causados por “la promulgación de la Ley Anticorrupción de Brasil el 1 de agosto de 2013, [la cual] entró en vigor el 29 de enero de 2014.

Consideraciones

Las respuestas del Sr. D’Auro y del Sr. Ortiz sugieren que el compliance anticorrupción se está arraigando entre las multinacionales y otras compañías que llevan a cabo negocios con compañías de los Estados Unidos y del Reino Unido. Pero uno se pregunta si compañías locales más pequeñas pueden manejar los riesgos de corrupción, y si pueden, de forma adecuada, dar respuestas a las preocupaciones de inversionistas del Reino Unido y de los Estados Unidos acerca de que esos países poseen “jurisdicciones complejas” en donde el soborno es “una forma de hacer negocios”.

En cambio, la respuesta de la Srta. Kim sugiere que las compañías brasileñas están más preocupadas acerca de sanciones locales, en vez de extranjeras, por sobornos transnacionales. Este es un cambio significativo y una refutación firme en contra de cualquier argumento de que la corrupción es aceptable en Brasil.

Y ya que la Ley Anticorrupción de Brasil otorga jurisdicción a los tribunales brasileños para sancionar los sobornos pagados fuera de Brasil – como hacen la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido – también puede tener impactos de aplicación y compliance en otros países.

En la siguiente publicación de esta serie, resumiré las respuestas de abogados locales con respecto al impacto de los esfuerzos locales anticorrupción, incluyendo la aprobación y aplicación de leyes anticorrupción.

Las opiniones expresadas en este artículo son las del autor, a título personal, y no necesariamente representan las opiniones de otra persona, incluidas las entidades a las que está afiliado el autor, sus empleadores, otros contribuyentes, FCPAméricas o sus anunciantes. La información del blog FCPAméricas tiene por objetivo el debate público con fines educativos únicamente. Su intención no es suministrar asesoramiento legal a los lectores y no crea un vínculo abogado-cliente. No se desea describir ni transmitir la calidad de los servicios legales. FCPAméricas anima a sus lectores a solicitar asesoramiento legal calificado con respecto a leyes anticorrupción o cualquier otro asunto legal. FCPAméricas da permiso para enlazar, publicar, distribuir o hacer referencia a este artículo con fines legítimos, siempre que se indique su autor y su relación con FCPAméricas LLC.

© 2014 FCPAméricas, LLC

Matthew Fowler

Post authored by Matthew Fowler, FCPAméricas Contributor

Categories: Argentina, Brasil, Compliance Anticorrupción, Español, FCPA, México, UK Bribery Act

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