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Impacto de la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido en América Latina: Perspectivas de Argentina, México y Brasil

FCPA.Impact [1]

La versión original de este post fue escrito en Inglés. La traducción es creado por Merrill Brink International [2].

¿Qué impacto han tenido la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido fuera de los Estados Unidos y del Reino Unido? Planteé esa pregunta (y otras más) a eminentes abogados anticorrupción en cinco países latinoamericanos. Todos reportaron impactos locales de estas dos leyes extranjeras, pero la naturaleza de esos impactos varió de forma significativa e interesante. En una publicación anterior [3], hice un resumen de las respuestas recibidas de parte de abogados en Chile y Venezuela.  Esta publicación resume las respuestas de abogados en tres de los pesos pesados de la economía de América Latina: Argentina, México y Brasil.

Argentina

Maximiliano D´Auro [4] de Estudio Beccar Varela en Buenos Aires diferenció entre el impacto de la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido:

[La] Ley contra el Soborno del Reino Unido generó un gran debate cuando entró en vigor, pero no ha estado tan presente en conversaciones anticorrupción desde entonces; el motivo para ello es probablemente que – a diferencia de [la] FCPA – no ha habido acciones de aplicación bajo la Ley contra el Soborno del Reino Unido que involucren a Argentina.

También mencionó que la concienciación de la FCPA o de la Ley contra el Soborno del Reino Unido entre abogados y compañías argentinas es “directamente proporcional” a su experiencia en transacciones internacionales.

México

Luis F. Ortiz de OCA Abogados [5] en la Ciudad de México también diferenció entre los impactos de la FCPA y la  Ley contra el Soborno del Reino Unido. “Con respecto a la FCPA: México ahora posee un historial de violaciones a la FCPA por parte de subsidiarias estadounidenses o unidades mexicanas (por ejemplo, Stryker, Bizjet, Siemens) y también investigaciones en curso, tales como Wal-Mart y Oceanografía-Pemex-Banamex (unidad mexicana de Citibank)”.

“Con respecto a la Ley contra el Soborno del Reino Unido: [OCA Abogados] no ha conducido ninguna averiguación sobre investigaciones en curso por parte de la SFO, [pero] hemos participado en investigaciones preventivas propuestas o impuestas por accionistas o autoridades de compliance”. Estas investigaciones preventivas parecen ser impulsadas por la percepción entre los accionistas de negocios en el Reino Unido de que “México posee una jurisdicción compleja sobre el soborno como una manera de hacer negocios”.

El Sr. Ortiz reporta cambios en la cultura de negocios que surgen de la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido. “Grandes corporaciones y multinacionales parecen estar más conscientes de los recientes acontecimientos y de las investigaciones en curso.”  Están “llevando a cabo procedimientos obligatorios [la debida diligencia] y [entrenando] a terceros sobre casos de la FCPA y sus consecuencias”. Jefes Oficiales de Compliance están buscando “abogados locales y asociaciones organizadas que puedan proporcionar entrenamiento y un foro de discusión”.

Brasil

Shin Jae Kim [6], socia en TozziniFreire en São Paulo, reporta diferentes impactos de la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido en Brasil, correspondientes a diversos fundamentos para las jurisdicciones de los Estados Unidos o del Reino Unido. La Srta. Kim identifica impactos en los siguientes tipos de entidades:

Pero la Srta. Kim señala que los impactos anticorrupción más importantes en Brasil han sido causados por “la promulgación de la Ley Anticorrupción de Brasil el 1 de agosto de 2013, [la cual] entró en vigor el 29 de enero de 2014.

Consideraciones

Las respuestas del Sr. D’Auro y del Sr. Ortiz sugieren que el compliance anticorrupción se está arraigando entre las multinacionales y otras compañías que llevan a cabo negocios con compañías de los Estados Unidos y del Reino Unido. Pero uno se pregunta si compañías locales más pequeñas pueden manejar los riesgos de corrupción, y si pueden, de forma adecuada, dar respuestas a las preocupaciones de inversionistas del Reino Unido y de los Estados Unidos acerca de que esos países poseen “jurisdicciones complejas” en donde el soborno es “una forma de hacer negocios”.

En cambio, la respuesta de la Srta. Kim sugiere que las compañías brasileñas están más preocupadas acerca de sanciones locales, en vez de extranjeras, por sobornos transnacionales. Este es un cambio significativo y una refutación firme en contra de cualquier argumento de que la corrupción es aceptable en Brasil.

Y ya que la Ley Anticorrupción de Brasil otorga jurisdicción a los tribunales brasileños para sancionar los sobornos pagados fuera de Brasil – como hacen la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido – también puede tener impactos de aplicación y compliance en otros países.

En la siguiente publicación de esta serie, resumiré las respuestas de abogados locales con respecto al impacto de los esfuerzos locales anticorrupción, incluyendo la aprobación y aplicación de leyes anticorrupción.

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