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Impacto de la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido en América Latina: Perspectivas de Venezuela y Chile

Author: Matthew Fowler

FCPA.Venezuela.Chile2La versión original de este post fue escrito en Inglés. La traducción es creado por Merrill Brink International.

El impacto que tiene la Ley sobre Prácticas Corruptas en el Extranjero y la Ley contra el Soborno del Reino Unido en negocios en esos países puede ser medido de diversas formas: el total de las multas impuestas, el número de autoridades de compliance contratados, y la existencia de este blog y de otros como este. Pero, ¿qué apariencia tienen estas dos leyes – las cuales penalizan los sobornos pagados a funcionarios extranjeros – desde la perspectiva de países extranjeros?

Hice varias preguntas acerca de este tema a prominentes abogados del sector privado en cinco países latinoamericanos y obtuve algunas respuestas interesantes. Todos los abogados dijeron que la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido han tenido un impacto en sus países, pero los impactos que describieron variaron ampliamente.

Esta publicación inicia una serie que reportará dichas respuestas, comenzando con las respuestas correspondientes a Venezuela y Chile. Los abogados que respondieron por esos países hicieron referencia al  Índice de Percepción de la Corrupción de Transparencia Internacional, en donde estos dos países se encuentran en el extremo del espectro entre  los países latinoamericanos.

Venezuela

Gerardo Briceño de Hoet Pelaez Castillo & Duque en Caracas describió el impacto de las leyes internacionales anticorrupción en materia de aplicación. Dijo que las autoridades extranjeras recientemente han entablado juicios por sobornos transnacionales pagados en Venezuela. Resaltó en particular que un ex alto funcionario de BANDES, (un banco propiedad del gobierno,) recientemente se declaró culpable en un tribunal de Nueva York de cargos que incluían violaciones por lavado de dinero como “parte de un acuerdo para cooperar con los fiscales de los Estados Unidos en su investigación de Direct Access Partners”.

El Sr. Briceño también reportó “un interés creciente en la implementación de programas anti-soborno y de compliance en Venezuela.” Atribuyó este interés a “… un esfuerzo para mejorar la credibilidad, tanto de compañías nacionales como extranjeras, y respaldar sus compromisos con la responsabilidad empresarial”.

Estos esfuerzos de compliance se están dando en un contexto complejo – los recientes disturbios políticos en Venezuela están presentando dificultades, tanto para compañías como para abogados. Y la corrupción es parte del contexto – como indicó el Sr. Briceño, el Índice de Percepción de la Corrupción para el 2013 clasifica a Venezuela “como el país más corrupto en América Latina”.

Chile

Al otro extremo del espectro de las Percepciones de Corrupción se encuentra Chile. Marcos Ríos de Carey y Cia, Ltda., indicó esto de acuerdo al Índice de Percepción de la Corrupción.  “Los niveles de corrupción de Chile son equivalentes a los de los Estados Unidos y, junto con Uruguay, [son] los más bajos en la región”.

El Sr. Ríos describe el impacto de la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido en términos tanto de las prácticas transaccionales como de compliance:

En la parte transaccional, vemos el impacto de estas leyes particularmente con respecto a transacciones comerciales internacionales,…  fusiones y adquisiciones transfronterizas. Es ahora una práctica común que, cuando una de las partes en transacciones internacionales está o podría estar sujeta al brazo largo de la jurisdicción de estas leyes, intentará mitigar su exposición por medio de la debida diligencia de investigaciones de las entidades objetivo y/o de sus contrapartes, así como por medio de la inclusión de declaraciones y obligaciones anticorrupción.

En la parte de compliance, también es habitual que las subsidiarias locales de entidades multinacionales tengan mecanismos de mitigación de riesgos relacionados con la FCPA – y con la Ley contra el Soborno del Reino Unido – y reglas en sus códigos de conducta y programas y prácticas de compliance.

El Sr. Ríos continuó describiendo cómo el compliance anticorrupción ha penetrado la cultura de negocios chilena:

Las compañías y los abogados locales son cada vez más conscientes de la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido, y las compañías multinacionales frecuentemente plantean problemas relacionados con estas leyes cuando realizan negocios localmente.  El conocimiento local de estas leyes es comprensiblemente más alto en compañías que tratan con entidades multinacionales y [con] profesionales que poseen una considerable práctica internacional.  Los casos anticorrupción surgen frecuentemente en conversaciones entre dichas compañías y profesionales.

Consideraciones

Estas respuestas muestran que la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido han causado impactos tangibles  en dos países latinoamericanos muy diferentes. También ilustran cómo los riesgos de corrupción y compliance varían en toda la región – una variación que destaca la importancia de obtener asesoramiento de parte de experimentados abogados locales. Los esfuerzos locales anticorrupción son otro aspecto clave de las evaluaciones locales de riesgo. Resumiré las respuestas de los abogados locales en relación con dichos esfuerzos en una publicación futura, pero la próxima publicación de esta serie resumirá los impactos de la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido como lo describieron abogados en tres de los pesos pesados de América Latina: Argentina, México y Brasil.

Las opiniones expresadas en este artículo son las del autor, a título personal, y no necesariamente representan las opiniones de otra persona, incluidas las entidades a las que está afiliado el autor, sus empleadores, otros contribuyentes, FCPAméricas o sus anunciantes. La información del blog FCPAméricas tiene por objetivo el debate público con fines educativos únicamente. Su intención no es suministrar asesoramiento legal a los lectores y no crea un vínculo abogado-cliente. No se desea describir ni transmitir la calidad de los servicios legales. FCPAméricas anima a sus lectores a solicitar asesoramiento legal calificado con respecto a leyes anticorrupción o cualquier otro asunto legal. FCPAméricas da permiso para enlazar, publicar, distribuir o hacer referencia a este artículo con fines legítimos, siempre que se indique su autor y su relación con FCPAméricas LLC.

© 2014 FCPAméricas, LLC

Matthew Fowler

Post authored by Matthew Fowler, FCPAméricas Contributor

Categories: Chile, Compliance Anticorrupción, Español, FCPA, Transparencia Internacional, Venezuela

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