[1]La versión original de este blog post fue escrita en inglés. La traducción no fue realizada por el autor.
El reporte anual del 2015 sobre el Programa de Informantes Dodd-Frank (por el Securities and Exchange Commission – SEC) para el congreso fue publicado el 16 de noviembre del 2015. Este artículo destaca los cuatro aspectos más relevantes de este reporte.
Un aumento continuo en el número de soplos recibidos por el SEC. El número de soplos por informantes que recibe la Comisión anualmente continúa en aumento: 3,001 soplos en el año fiscal del 2012, 3,238 soplos en el año fiscal del 2013, 3,620 soplos en el año fiscal del 2014 y 3,923 en el año fiscal del 2015. El número de soplos relacionados con temas del FCPA también sigue aumentando. En total, 186 de los soplos recibidos en el año fiscal del 2015 estuvieron relacionados con supuestas violaciones del FCPA. En los años fiscales del 2012, 2013 y 2014 el número de soplos relacionados con el FCPA fueron 115, 149 y 159, respectivamente. Desde agosto del 2011 (cuando la Oficina de Informantes de la Comisión fue establecida) hasta el final del año fiscal del 2015 se recibió un total de 14,116 soplos por informantes.
Más soplos por parte de países en las Américas. El SEC está recibiendo numerosos soplos desde el extranjero. El reporte anual del 2015 indica que, desde el principio del Programa de Informantes, el SEC ha recibido soplos de 95 países en el extranjero. En el año fiscal del 2015 el SEC recibió soplos de 61 países extranjeros.
De las Américas (sin incluir los Estados Unidos y Canadá, donde residen la mayoría de los informantes de la región), en el año fiscal del 2015 el SEC recibió 48 soplos de 12 países: Argentina (1), Bahamas (1), Belice (1), Brasil (14), Chile (11), Ecuador (1), El Salvador (2), Honduras (1), Jamaica (1), México (13), Panamá (1) y Venezuela (1).
En el año fiscal del 2014, el SEC recibió 50 soplos de 10 países: Argentina (14 soplos), Brasil (6), Colombia (4), Costa Rica (1), Curaçao (13), República Dominicana (2), Ecuador (2), México (6), Nicaragua (1) y Perú (1).
En el año fiscal del 2013, el SEC recibió 25 soplos de 10 países: Argentina (6 soplos), Brasil (4), México (4), Curacao (4), Colombia (2), Costa Rica (1), Belice (1), Islas Caimán (1), El Salvador (1), and Panama (1). En el año fiscal del 2012, el SEC recibió 17 soplos de 17 países: Venezuela (6 tips), México (4), Brasil (3), Argentina (1), Bolivia (1), Curaçao (1) y República Dominicana (1).
Aunque el número de soplos recibidos por parte de las Américas disminuyó un poco en el año fiscal del 2015, los soplos vinieron de países que, anteriormente, jamás habían dado soplos (Bahamas, Chile, Honduras y Jamaica – con 11 soplos de Chile). Es notable también ver el aumento continuo en el número de soplos que dio Brasil: 3, 4, 6 y 14 en los años fiscales del 2012, 2013, 2014 y 2015, respectivamente.
Protección contra las represalias. El dia 16 de junio del 2014 el SEC ejerció su autoridad anti represalia por primera vez. El reporte anual del 2014 lo resumió de tal manera:
El principal negociante de Paradigm Capital Management le reportó al SEC que la empresa había estado involucrada en transacciones principales prohibidas. Después de saber que el principal negociante había reportado esta mala conducta al SEC, la empresa se enfocó en una serie de represalias, tales como: cambiando la función de trabajo del informante, quitándole responsabilidades de supervisión al informante y marginando al informante. El SEC le ordenó a la agencia pagar $2.2 millones para liquidar la represalia y otros cargos.
El 28 de abril del 2015, en conexión con este tema, el SEC anunció un premio máximo para los informantes que consiste en el 30% del monto recaudado. El informante en este caso recibió más de $600,000 por haber dado información importante y original que le ayudó al SEC. El SEC “consideró la evidencia como algo sustancial. El informante sufrió dificultades únicas como consecuencia de haber reportado los actos ilícitos, y el SEC también encontró la aplicación de la ley relevante, dado los previos descubrimientos de represalias ilegales (por parte de la empresa) contra el informante.”
En agosto del 2015 el SEC emitió una guía interpretativa que clarificó que las disposiciones anti represalias de Dodd-Frank aplican a individuos que reportan información sobre posibles violaciones, independientemente de si tal información fue reportada internamente o al SEC. En septiembre del 2015, la Corte de Apelaciones del Segundo Circuito en Berman v. Neo@Ogilvy LLC se junto con la posición del SEC, la cual dice que los empleados que reportan violaciones de seguridad y de la ley a sus empresas (independientemente de si estos individuos también le reportaron al SEC) están protegidos por las disposiciones anti represalias de Dodd-Frank.
Descripción de los ganadores del premio de informante. El reporte anual provee más información sobre el perfil de los ganadores del premio. De acuerdo al reporte anual, casi la mitad de los individuos que reciben premios son empleados actuales o ex-empleados de la empresa acusada. De este grupo, el 80% plantean sus preocupaciones y dudas internamente al principio. Aproximadamente el 20% de los individuos que han recibido premios bajo el programa mandan su información al SEC anónimamente, después de que alguien les aconsejo hacerlo. Finalmente, el reporte anual informa que los ganadores del premio han dado información específica, tal como: identificando individuos específicos en el fraude, señalando documentos específicos que corroboran sus alegaciones y explicando en donde se ubican documentos relevantes.
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