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La Anatomía de la Corrupción en las Compras Públicas

Author: Matteson Ellis

La versión original de este post fue escrito en Inglés. La traducción es creada por Merrill Brink International.

Las compras públicas presentan riesgos significativos bajo la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos (FCPA). Casos como Siemens Argentina, Siemens Venezuela, Johnson & Johnson, y Tenaris destacan dicho riesgo. Grandes sumas de dinero están en juego cuando el gobierno adquiere cosas como carreteras, sistemas de computadoras, servicios de extracción de petróleo, equipo médico, estaciones de energía y libros de texto. Las compañías deben interactuar de forma directa con funcionarios gubernamentales y estos funcionarios gubernamentales poseen criterios que pueden dar lugar a la manipulación del proceso. Cuando la corrupción está involucrada, las decisiones de compras ya no se basan en precio, experiencia y calidad.

Yo realicé investigaciones de corrupción y fraude para The World Bank por varios años en muchos países conocidos por sus altos riesgos de corrupción. Casi todas estas investigaciones involucraban costosas compras públicas que The World Bank estaba financiando en su totalidad o en parte. Este financiamiento es lo que dio a The World Bank la jurisdicción para investigar y entablar procesos en contra de las compañías y empresarios que habíamos constatado que se habían involucrado en irregularidades.

Las Compras Públicas son Comunes

Las adquisiciones públicas son más comunes de lo que uno podría pensar. Se ha estimado que representan del 14 al 20 por ciento del PIB de un país, lo cual sería entre $8.16 trillones y $11.65 trillones a nivel mundial cada año. En México, por ejemplo, el gobierno federal gastó cerca de $53 billones en el 2008 en compras públicas, constituyendo alrededor del 18.4 por ciento del PIB de México. En el 2009, gastó cerca de $78 billones.

Esquemas Comunes de Corrupción en las Compras Públicas

A través de mi experiencia en la práctica privada y en The World Bank he visto varios esquemas comunes de corrupción en las compras públicas. Oficiales de compliance internos deberían estar especialmente alerta cuando sus compañías participan en esta área de trabajo. A continuación algunas situaciones comunes a las que se debe estar atento.

Algunas veces los funcionarios de compras requieren que los licitantes contraten “consultores” como una manera de canalizar el dinero de vuelta a los funcionarios. Esto constituyó la base de una acción de Baker Hughes y de varias de las acciones de Siemens.

Algunas veces las compañías disfrazarán pagos directos a funcionarios de compras como algo diferente. En el caso Johnson & Johnson, la compañía canalizó dinero a autoridades de compras en hospitales propiedad del estado usando agentes de ventas para otorgar “contratos civiles” a doctores supuestamente para llevar a cabo entrenamientos para la compañía, lo cual nunca sucedió.

Algunas veces las compañías contratan “expertos” que, con o sin el conocimiento de la compañía, han trabajado previamente para la misma agencia de compras. Estos individuos aun tienen contactos en las oficinas de compras. Tal vez incluso diseñaron las especificaciones reales de la licitación en cuestión. Como ex funcionarios, ellos saben cómo manipular el sistema.

Algunas veces pagos inapropiados, si son hechos durante la fase de diseño del proyecto, ejercerán influencias en las autoridades de compras para diseñar de forma estrecha las especificaciones de un proyecto para beneficiar a la compañía que realiza los pagos.

Algunas veces los diseñadores de proyectos buscan de forma proactiva incluir complicadas características técnicas en la licitación. Entre más técnica, más posibilidad hay de que el funcionario tenga que usar la discreción en el proceso de selección para favorecer a un licitante por encima de otros.

Algunas veces las compañías obtienen acceso a información confidencial, como el poder ver las especificaciones de la licitación antes de ser publicadas oficialmente. En el caso Tenaris la compañía obtuvo acceso a la información confidencial de licitación de los competidores e hicieron cambios a su propia licitación en base a dicha información para ganar.

Algunas veces los funcionarios de compras podrían elegir revisar de forma completa la licitación de una compañía mientras que realizan una revisión mucho menos rigurosa a la licitación de otra. De esta forma las compañías que no pueden presentar las cualificaciones y experiencia apropiada o la capacidad de entregar el producto apropiado, aun podrían obtener el contrato.

Algunas veces las compañías podrían enterarse de forma anticipada que un gobierno está considerando la compra de bienes e intentaría “entretener” a los funcionarios de compras incluso antes de que el proceso de licitación inicie. Durante estos periodos los actores pueden desarrollar complicados esquemas para transferir pagos inapropiados y contratos directos a cambio.

The World Bank realiza un buen trabajo en su publicación “Las Alertas Más Comunes de Fraude y Corrupción en Compras” al resaltar otras alertas en compras. Por ejemplo, cuando una autoridad de compras no elige al mejor postor, otorga de forma repetitiva contratos al mismo licitante o cambia los términos y valores del contrato después de concluido el proceso, los investigadores saben que deben echar un vistazo más de cerca.

Necesidad de Alerta Máxima

Los oficiales de compliance deberían mantenerse en alerta máxima cuando estén tratando con compras. Los temas anteriores pueden ayudar a estructurar sus propias medidas de compliance para responder a los riesgos.

Además de ser conscientes de estos esquemas de corrupción, las compañías deberían también ser conscientes de los libros, registros y violaciones internas de control que pueden ser relacionadas con ellas. Deberían establecer mecanismos para garantizar que la gerencia autorice cualquier uso de agentes, que terceros sean aprobados y capacitados de forma completa, que las operaciones sean registradas de forma precisa en los libros, que se conserve documentación de respaldo para justificar gastos y que se conserve justificación para el monto de los honorarios que se pagan a los agentes.

Las compañías también deberían asegurarse de conocer y obedecer las reglas de compras públicas. Casi todos los países cuentan con reglas detalladas que rigen esta actividad. The World Bank requiere que los países sigan los Lineamientos de Compras para los proyectos que financia. Las compañías deberían comprender cuándo pueden y cuándo no pueden interactuar de forma directa con los funcionarios. Deberían saber cuándo es apropiado actualizar o aclarar sus licitaciones. Deberían conocer y cumplir con los plazos para la presentación de sus licitaciones, presentación de preguntas aclaratorias y la espera de decisiones de compras.

Las opiniones expresadas en este artículo son las del autor, a título personal, y no necesariamente representan las opiniones de otra persona, incluidas las entidades a las que está afiliado el autor, sus empleadores, otros contribuyentes, FCPAméricas o sus anunciantes. La información del blog FCPAméricas tiene por objetivo el debate público con fines educativos únicamente. Su intención no es suministrar asesoramiento legal a los lectores y no crea un vínculo abogado-cliente. No se desea describir ni transmitir la calidad de los servicios legales. FCPAméricas anima a sus lectores a solicitar asesoramiento legal calificado con respecto a leyes anticorrupción o cualquier otro asunto legal.

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Matt Ellis

Post authored by Matt Ellis, FCPAméricas Founder & Editor

Categories: Aplicación de las Leyes, Asesoramiento de Riesgo, Banco Mundial, Compliance Anticorrupción, Contratación Pública, Due Diligence, Español, FCPA, México, Terceros

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