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La FCPA Se Encuentra con la AML (Parte 2: ¿Cómo violaciones a la AML se dan en casos de la FCPA?)

AMLFCPA2 [1]La versión original de este post fue escrito en Inglés. La traducción es creado por Merrill Brink International [2].

El Departamento de Justicia está presentando de manera creciente acusaciones de violaciones a las leyes anti-lavado de dinero (AML) en el contexto de las violaciones a la FCPA. Pero las leyes de la AML son complejas y están fuera del ámbito de muchos oficiales de compliance.  ¿Cómo surgen los problemas de la AML en el contexto de la FCPA? Basado en este enfoque de reforzamiento y en las sanciones significativas que puedan resultar de las violaciones a la AML (como se expuso en la Parte 1 [3]), los oficiales de compliance de la FCPA deberían tener un conocimiento práctico de cómo pueden ocurrir dichas violaciones en el contexto de la FCPA.

Prohibiciones Anti-Lavado de Dinero.

Cuando se hacen acusaciones de violaciones a la AML en el contexto de la FCPA, generalmente se alegan violaciones criminales a la Ley de Control de Lavado de Dinero de 1986 (la “MLCA”). Dicha Ley tiene dos partes – codificadas como 18 USC, secciones 1956 y 1957.

La sección 1956 prohíbe, en términos sencillos:

La sección 1957 prohíbe (en términos sencillos):

Las “actividades criminales especificadas” a las que se hace previa referencia incluyen una lista de delitos estatales, federales y extranjeros – una lista que incluye tanto soborno como delitos mayores de violaciones a la FCPA.

Casos de la FCPA que presentan acusaciones de Violaciones a la AML.

La conexión entre las prohibiciones criminales de la MLCA y la FCPA es evidente en casos que han surgido en las Américas y en el Caribe.

En BANDES [4] (Venezuela, 2013) Dos ejecutivos de Estados Unidos y un funcionario del gobierno de Venezuela fueron acusados de violaciones de la sección 1956. Se alega que los tres habían transferido internacionalmente pagos por soborno con la intención de “promover” violaciones a la FCPA. La Denuncia describe las transferencias específicas de la siguiente manera:

El lavado de dinero “Promocional” también fue denunciado en Alcatel [5] (Costa Rica, 2007) y Latin Node [6] (Honduras, 2010). En ambos casos gerentes senior fueron acusados de violaciones a la sección 1956 de la MLCA, ya que habían hecho transferencias electrónicas internacionales de dinero con la intención de “promover” las violaciones a la FCPA. En efecto, ellos fueron acusados por violaciones a la AML porque sus pagos de sobornos fueron hechos por medio de transferencias internacionales de dinero.

En contraste, el “encubrimiento” de lavado de dinero fue denunciado en Cinergía [7] (Haití, 2009 y 2012). En ese caso seis personas – incluyendo dos funcionarios gubernamentales de Haití – y una entidad legal fueron acusados de violaciones a las secciones 1956 y 1957 de la MCLA. Las violaciones a la sección 1956 involucraban transacciones financieras hechas para ocultar la naturaleza de pagos de sobornos emitidos en violación a la FCPA, a leyes Haitianas sobre sobornos y a estatutos sobre fraudes con transferencias electrónicas. Este encubrimiento se llevó a cabo a través de varios actos incluyendo:

Las acusaciones relacionadas a la sección 1957 estaban basadas en el tamaño de ciertas transacciones, ya que la sección 1957 considera como un delito el simple gasto o deposito de dinero sucio en cantidades mayores a $10,000, independientemente de tener intención “promocional”, de “encubrimiento” o cualquier otra.

Superposición entre las violaciones a la MLCA y a la FCPA

Estos casos muestran que el movimiento del dinero usado para pagar sobornos puede fácilmente resultar en la violación a las leyes de lavado de dinero criminal. Esto expone a las personas involucradas a sanciones considerablemente mayores a las acusaciones de la FCPA por si solas. Otras interacciones clave entre estas leyes incluyen:

La siguiente publicación en esta serie abordará las complicaciones de presentar cargos criminales por lavado de dinero en contra de funcionarios extranjeros en los juzgados de los Estado Unidos.

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