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La FCPA Se Encuentra con la AML (Parte 3: Implicaciones al enjuiciar a funcionarios extranjeros en casos de soborno)

Author: Matthew Fowler

AMLFCPA3La versión original de este post fue escrito en Inglés. La traducción es creado por Merrill Brink International.

Cuando se trata de sobornos, hacen falta dos para bailar un tango: el sobornador y el receptor. Pero la FCPA sanciona solamente al sobornador (u oferente, prometedor, etc.). Tal y como ha sido descrito en publicaciones anteriores en esta serie (ver Parte 1 y Parte 2), los fiscales de los Estados Unidos están encontrando otras formas – principalmente por medio de la aplicación de normas sobre lavado de dinero – para enjuiciar a los receptores extranjeros de sobornos. Esta es una expansión significativa puesta en práctica con implicaciones espinosas para las autoridades de los Estados Unidos e internacionales.

Enjuiciando a funcionarios extranjeros bajo la FCPA

La FCPA no prohíbe el recibir (o pedir o aceptar) la mitad de la transacción de soborno. Esta protección para los receptores de sobornos fue ampliada en 1991 por el Tribunal de Apelaciones del 5to Circuito en Los Estados Unidos v. Castle. El tribunal de Castle estableció que no se podía presentar acusaciones de conspirar para violar la FCPA en contra de funcionarios extranjeros que hicieran arreglos para recibir sobornos. El tribunal de Castle (citando la opinión del tribunal) indicó que:

… [ya que] el Congreso incluyó virtualmente a cada posible persona conectada con los pagos, con excepción de los funcionarios extranjeros, es lógico deducir que el Congreso ciertamente eligió eximir de enjuiciamiento a esta pequeña grupo de personas …

Y subsecuentemente:

Lo más probable es que el Congreso haya hecho esta elección ya que los negocios de los Estados Unidos eran percibidos como los agresores y los esfuerzos realizados para resolver las dificultades diplomáticas, jurisdiccionales y de aplicación que surgirían al enjuiciar a funcionarios extranjeros no valían la pena en comparación al valor mínimo disuasorio de dichos enjuiciamientos.

Es probable que este principio se extendería a delitos similares (por ejemplo, complicidad e incitación) pero no significa que funcionarios extranjeros nunca pueden ser enjuiciados por violaciones a la FCPA. En Basu, el tribunal sentenció a un funcionario público internacional y residente permanente de los Estados Unidos por ayudar a realizar pagos de soborno a otros funcionarios extranjeros.

Enjuiciando a funcionarios extranjeros por violaciones relacionadas al lavado de dinero

El Departamento de Justicia ha entablado procesos relacionados al lavado de dinero en contra de funcionarios extranjeros – en algunos casos en contra de funcionarios extranjeros exentos de enjuiciamiento bajo la FCPA. Pero las mismas “dificultades diplomáticas, jurisdiccionales y de aplicación” descritas en Castle también se aplican al enjuiciamiento de funcionarios de gobiernos extranjeros por delitos relacionados al lavado de dinero. Considere las repercusiones diplomáticas si un jefe de estado extranjero fuera acusado en los Estados Unidos por lavado de dinero. Y ¿cómo reaccionaría los Estados Unidos si dichas acusaciones fueran presentadas en contra de funcionarios de alto rango de los Estados Unidos?

Tales inquietudes fueron planteadas por el juez federal George Wu en Los Estados Unidos v. Siriwan, un caso que involucraba acusaciones de lavado de dinero presentadas en contra de un funcionario del gobierno tailandés acusado de aceptar sobornos. (Los sobornos fueron presuntamente aceptados de parte de los productores cinematográficos Gerald y Patricia Green, quienes fueron condenados por violaciones a la FCPA en el 2009.) Como fue reportado por el Blog de la FCPA, el Juez Wu dijo en una audiencia que:

si…el objetivo del Congreso en exceptuar a los funcionarios extranjeros es el de evitar ciertos problemas cuando estos son enjuiciados por estos tipos de actos criminales que involucran sobornos, etc… Esas son las mismas inquietudes que se tienen cuando se intenta perseguir a estas personas por lavado de dinero por haber aceptado sobornos.

Estos comentarios plantean una pregunta: ¿la excepción Castle está basada en el papel del funcionario gubernamental en la transacción de soborno? Esto explicaría cómo el funcionario extranjero en Basu fue enjuiciado por pagar sobornos y permitiría presumiblemente el enjuiciamiento de funcionarios extranjeros cuando lavan dinero. Sin embargo, si la excepción Castle está basada en las dificultades que encontrarían los esfuerzos para enjuiciar a funcionarios extranjeros, entonces la excepción de Castle prohibiría presumiblemente el enjuiciamiento de funcionarios extranjeros por pagar sobornos (como en Basu) o por lavar las ganancias de los sobornos que reciban.

El caso Siriwan ha estado suspendido pendiente de resolución del enjuiciamiento del acusado por parte del gobierno tailandés, así que debemos esperar para conocer la respuesta del Juez Wu a las inquietudes  que él plantea. Pero, basado en las inquietudes planteadas en Castle, las bases para el enjuiciamiento de funcionarios extranjeros por delitos relacionados al lavado de dinero no son totalmente ciertas, a pesar del uso creciente de dichas acusaciones por parte del Departamento de Justicia.

Las opiniones expresadas en este artículo son las del autor, a título personal, y no necesariamente representan las opiniones de otra persona, incluidas las entidades a las que está afiliado el autor, sus empleadores, otros contribuyentes, FCPAméricas o sus anunciantes. La información del blog FCPAméricas tiene por objetivo el debate público con fines educativos únicamente. Su intención no es suministrar asesoramiento legal a los lectores y no crea un vínculo abogado-cliente. No se desea describir ni transmitir la calidad de los servicios legales. FCPAméricas anima a sus lectores a solicitar asesoramiento legal calificado con respecto a leyes anticorrupción o cualquier otro asunto legal. FCPAméricas da permiso para enlazar, publicar, distribuir o hacer referencia a este artículo con fines legítimos, siempre que se indique su autor y su relación con FCPAméricas LLC.

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Matthew Fowler

Post authored by Matthew Fowler, FCPAméricas Contributor

Categories: Aplicación de las Leyes, Español, FCPA, Lavado de Dinero

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