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Apariencia de Impropiedad: EEUU demanda multas millonarias por sobornos pagados en el extranjero – que merecen las víctimas?
12.24.2013
Quizás la característica más notable de los acuerdos del FCPA es su costo. El acuerdo más grande de FCPA alcanzado hasta este año fue de $398 millones, pagado por la compañía petrolera francesa Total. Esta es una cantidad importante de dinero- suficiente para captar la atención de las más grandes multinacionales. Sin embargo, como un amigo brasileño recientemente me pregunto: ¿a dónde va a parar todo ese dinero?
La respuesta es sencilla: todas las multas y sumas pagadas por los acuerdos en los casos criminales y civiles, y las utilidades que debieron ser devueltas, terminan en el Tesoro de los Estados Unidos. ¿Es justo eso, dado que la mayoría de las víctimas de los sobornos pagados a funcionarios extranjeros son los ciudadanos de esos países extranjeros?
Poca indemnización por victimas bajo el FCPA
Compensar a las víctimas extranjeras de sobornos pagados en el extranjero parecería consistente con los principios legales de Estados Unidos, particularmente sus leyes de resarcimiento. Estas leyes buscan compensar las víctimas financieramente, usando multas y penas pagadas por los demandados.
Pero las indemnizaciones generalmente no llegan a las víctimas de los sobornos. Todas las penas criminales pagadas en casos FCPA van al Fondo de las Víctimas del Delito, que es el vehículo para indemnizar las víctimas de los casos FCPA. Pero este Fondo rara vez paga las víctimas en casos de sobornos por parte de las empresas. En su lugar, los recursos del fondo son usados para programas que ayudan víctimas de crímenes violentos o para compensar costos por daños específicos que raramente son sufridos por víctimas de la corrupción.
Otra opción es el resarcimiento directo: un tribunal puede ordenar indemnizar las víctimas. De hecho, la Ley Obligatoria de Indemnización a las Víctimas obliga a los tribunales estadounidenses indemnizar las víctimas en ciertos delitos. Y los tribunales han ordenado el pago de indemnizaciones en el marco de FCPA, como fue el caso Green en 2010 en conexión con sobornos pagados en Tailandia, y Díaz, en conexión con coimas pagadas en Haití. Pero estos casos son excepcionales; los tribunales rara vez dictaminan la restitución para las víctimas en casos FCPA. ¿Qué ocurre?
La respuesta parece dividirse dos partes. En primer lugar, las leyes aplicables crean limitaciones legales y procesales para poder otorgar el estatus de víctima y así ordenar la restitución. Segundo, parece que existe una preocupación por dar un trato de victima a un gobierno “corrupto.”
Aparencia de Impropriedad
Estos obstáculos para lograr la restitución para las víctimas del FCPA serán descritos en mayor detalle en un próximo post. Por ahora, es importante destacar la imagen negativa que estas limitaciones generan. Al canalizar grandes sumas de dinero por acuerdos del FCPA hacia el Departamento del Tesoro de Estados Unidos, y evitando una restitución razonable para las víctimas de países extranjeros, el FCPA comienza a verse más como una ley que permite a Estados Unidos beneficiarse del sufrimiento de otros, más que una ley dirigida a reducir la corrupción en otros países. Como uno que pienso que el FCPA hace mucho más bien que daño: que pena.
Nota: Una versión de este post apareció primero en Sin Miedos, un blog del Banco Interamericano de Desarrollo.
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Post authored by Matthew Fowler, FCPAméricas Contributor
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