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Perspectivas de los Especialistas de la Aplicación de la FCPA en Latinoamérica

Author: Matteson Ellis

MiamiMás que cualquier otra oficina de aplicación de la FCPA en los Estados Unidos, los equipos del DOJ (Departamento de Justicia) y la SEC (Comisión de bolsa y Valores) de Miami han desarrollado una especialización en Latinoamérica. Manejan casos como Alcatel, Stryker, Ralph Lauren y Direct Access Partners, cada uno con un componente latino americano de importancia.

Recientemente, en el Campo de Entrenamiento Anti-Corrupción 2014 en Miami del ACI (American Conference Institute), se abrieron al público.

El Director Asistente de la Oficina Regional Miami de la SEC, Thierry Olivier Desmet, y el Fiscal Adjunto de EE.UU basado en Miami del DOJ, Jerrob Duffy (compartiendo sus opiniones personales y no las opiniones oficiales de sus agencias respectivas) ofrecieron sus perspectivas con respecto a los problemas FCPA de la región. Dijeron que existe un “buen inventario” de casos por venir que involucran a Latino América, representativos de “casi todo tipo de industria que uno se pueda imaginar”. El Sr. Desmet menciona que específicamente cuatro de los treinta investigadores a tiempo completo de la FCPA están basados en Miami- tres abogados y un contador. Ellos también comparten otros puntos importantes:

Los más casos comunes en el Sur de Florida. El Sr. Duffy señala las tres actividades más prominentes que se encuentran en revisión por parte de oficiales del sur de Florida.

Servicios de inversión para latinoamericanos por parte de bancarios, corredores de bolsa, y otros profesionales financieros. El Sr. Duffy dice que esta actividad tiene el potencial de involucrar conductas criminales, fraude de declaración de impuestos, evasión de los requisitos de reportes de los EE.UU., y la utilización de empresas fantasmas, como ejemplos. Él recalca que aquellos que tengan clientes bancarios en el sur de Florida deben tener un enfoque particular en la debida diligencia de su contraparte.

Operaciones de empresas internacionales basadas en Miami. Debido a que muchas corporaciones multinacionales basan sus operaciones latinoamericanas en Miami, se enfrentan a riesgos únicos. Las autoridades de los EE.UU. pueden establecer jurisdicciones sobre sus unidades latinoamericanas y asociados fácilmente ya que, las transacciones y reuniones se llevan a cabo frecuentemente en Miami, los dueños de negocios adinerados a menudo tienen un segundo hogar en Miami, y grandes cantidades de dinero fluyen de negocios latinoamericanos a instituciones financieras en Miami.

El lavado de dinero. El Sr. Duffy comenta que se sorprende al ver una falta de controles AML (Anti-Lavado de Dinero) en empresas del sur de Florida. Dice que esto tiene el efecto de permitir que exista un “motivo y oportunidad”. (FCPAméricas ha discutido el cruce entre el AML y la FCPA aqui.)

Colaboración con Otras Autoridades. El Sr. Desmet ha dicho que su oficina se encuentra trabajando conjuntamente con reguladores y fiscales en otros países. Menciona que, en el pasado, los oficiales de los EE.UU. no siempre contaban con la colaboración que esperaban por parte de los reguladores extranjeros, sin embargo la cantidad de colaboración a crecido de manera significante. La SEC es anfitriona de conferencias de capacitación con el FBI. Las contrapartes se aconsejan mutuamente. La colaboración, dice, es particularmente importante debido a que los documentos y testigos relacionados a conspiraciones se encuentran a menudo fuera de los EE.UU.: Tener socios mas sofisticados esta creando un impacto… a llegado para quedarse”. Él acredita a la Convención Anti-Soborno de la OCDE como facilitadora de esta cooperación.

Soborno Comercial. El Sr. Desmet enfatiza que la SEC planea continuar sancionando el soborno comercial relacionado a violaciones de la FCPA. Esto incluye los sobornos a agentes comerciales que no son autoridades públicas extranjeras. Dependiendo de como se documente el pago por parte de una empresa que cotiza en bolsa, dice, “es importante enfatizar que en algunos casos esto desencadenará violaciones de las provisiones contables de la FCPA”.

Alineamiento con la Autoridades Nacionales. Las autoridades han dejado en claro que siguen las prioridades amplias del DOJ y de la SEC. El Sr. Duffy manifiesta que su oficina se enfoca en seguir juicios a individuos por violaciones de la FCPA. Reitera las recientes declaraciones de Marshall Miller, Secretario de Justicia Auxiliar Adjunto, diciendo que para poder acreditar una cooperación, las autoridades esperan que las empresas provean los nombres de los empleados responsables de la mala conducta. Destaca que aunque la FCPA no se extiende al funcionario extranjero que recibe el soborno, el gobierno precederá a seguir acciones contra el receptor utilizando otras secciones del código penal, tal como las provisiones en contra del lavado de dinero.

Fue refrescante escuchar de autoridades locales con una verdadera pericia sobre Latinoamérica. Ellos se encuentra sumamente orgullosos de los casos que investigan. Las perspectivas de aplicación generalmente llegan de los que manejan los temas de la FCPA en Washington, DC (ver, por ejemplo, aquí, aquí, y aquí). Nos recuerda de la aplicación de la FCPA es mucho más amplia que eso.

Las opiniones expresadas en este artículo son las del autor, a título personal, y no necesariamente representan las opiniones de otra persona, incluidas las entidades a las que está afiliado el autor, sus empleadores, otros contribuyentes, FCPAméricas o sus anunciantes. La información del blog FCPAméricas tiene por objetivo el debate público con fines educativos únicamente. Su intención no es suministrar asesoramiento legal a los lectores y no crea un vínculo abogado-cliente. No se desea describir ni transmitir la calidad de los servicios legales. FCPAméricas anima a sus lectores a solicitar asesoramiento legal calificado con respecto a leyes anticorrupción o cualquier otro asunto legal. FCPAméricas da permiso para enlazar, publicar, distribuir o hacer referencia a este artículo con fines legítimos, siempre que se indique su autor y su relación con FCPAméricas LLC.

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Matt Ellis

Post authored by Matt Ellis, FCPAméricas Founder & Editor

Categories: Aplicación de las Leyes, Disposiciones Contables, Español, FCPA, Lavado de Dinero

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