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Mejores Prácticas para las Investigaciones de la FCPA en Latinoamérica
2.19.2014
La versión original de este post fue escrito en Inglés. La traducción es creado por Merrill Brink International.
Muy a menudo, las investigaciones de la FCPA requieren de información que se encuentra totalmente fuera de Estados Unidos. Por ello, las consideraciones locales son muy importantes. Este artículo destaca cuatro pasos prácticos que pueden seguir las empresas para maximizar la efectividad de sus investigaciones de la FCPA en América Latina y minimizar las consecuencias indirectas.
1. Capturar fuentes locales de información. Al hacer una investigación interna, existen diversas fuentes de información a las que se puede recurrir en el momento de determinar si ciertos actos han ocurrido o no. Algunas de ellas son locales. Por ejemplo, cuando se evalúan casos de corrupción relacionados con las contrataciones públicas, lo que resulta un tema de preocupación en América Latina, resulta útil consultar los registros de licitaciones públicas. Muchos países latinoamericanos permiten el acceso a importantes registros públicos sobre los procesos de contrataciones públicas, incluyendo la información sobre el desarrollo de las especificaciones, licitantes, así como el orden en que presentaron sus licitaciones, motivos para tomar la decisión de compra, descalificación de los licitantes, precios, y apelaciones de los participantes. Comparar la información de los registros públicos con los correos electrónicos, otros documentos y entrevistas ayuda al equipo de investigación a identificar alertas rojas (como por ejemplo una empresa que redacta las especificaciones técnicas de una Solicitud de Propuesta antes de que se anuncie públicamente) que pudieran indicar una conducta corrupta.
2. Cuidado con las leyes locales del trabajo. En muchos países de la región, las leyes del trabajo favorecen significativamente a los empleados. En consecuencia, se deberá tener mucho cuidado al hacer entrevistas. Se deberán evitar las técnicas de entrevistas agresivas a fin de reducir los riesgos de demandas por daños punitivos. Aunque en los Estados Unidos a los empleados se les puede aplicar medidas correctivas o despedirlos por no cooperar, en Latinoamérica la situación es otra. En muchas jurisdicciones, no se puede despedir a los empleados latinoamericanos por negarse a colaborar en una investigación interna.
El equipo de investigación también debería tener cuidado con los detalles de las leyes locales del trabajo. En ciertos países, el patrono, después de descubrir cualquier delito, tiene un tiempo limitado para tomar acciones correctivas o despedir al empleado. En México, por ejemplo, los patronos deben tomar acciones en los 30 días posteriores al descubrimiento del incidente, o sino renunciar a su derecho a usar el incidente para justificar la medida correctiva o terminación del contrato con causa. Asimismo, en Brasil el derecho del patrono a suspender a un empleado está sujeto a varios trámites. La participación de expertos locales desde el inicio de la investigación ayuda a reducir estos riesgos.
3. Tomar en cuenta las leyes locales de privacidad. Con frecuencia, los correos electrónicos y otros documentos guardados en formato digital son las fuentes más importantes de información. Por lo general, en los países latinoamericanos se permite que las compañías tengan acceso a los correos electrónicos corporativos de sus empleados, y que supervisen el uso de los dispositivos corporativos. Sin embargo, para ello, a las compañías normalmente se les exige que notifiquen expresamente a los empleados que no hay privacidad electrónica, así como los límites de lo que pueden hacer. De no hacerse tal aviso, la aptitud de la compañía para revisar tales documentos y utilizarlos se puede ver afectada negativamente.
4. Determinar cuál es el mejor momento para hacer un aviso de preservación. Preservar los documentos pertinentes (en formato digital o impreso) tan pronto como sea posible es uno de los pasos más importantes a seguir en una investigación fiable. Ello suele significar que se les entregue oportunamente un aviso de preservación de archivos a los empleados correspondientes. Las compañías que hacen investigaciones internas en América Latina deberían recordar que, apenas hacen tal aviso, en realidad se suele desencadenar la pérdida de una enorme cantidad de datos; los registros pueden eliminarse y las laptops pueden “desaparecer” en circunstancias sospechosas. Considerando esto, es recomendable emitir el aviso de preservación después de que se hayan preservado los documentos y datos en cuestión o al mismo tiempo que preservan los documentos.
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Post authored by Carlos Henrique da Silva Ayres, FCPAméricas Contributor
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