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Nueva Información sobre las Sanciones del Banco Mundial: La Oficina de Suspensión y Exclusión publica su primer informe

OSDPascale [1]La versión original de este post fue escrito en Inglés. La traducción es creada por Merrill Brink International [2].

El programa de Sanciones del Banco Mundial aun es relativamente nuevo. Cualquier información actualizada sobre cómo están siendo investigadas y sancionadas compañías e individuos por fraude, corrupción y conspiración en proyectos financiados por bancos es noticia bien recibida por parte de profesionales.

Para tal fin, la Oficina de Suspensión y Exclusión del Banco Mundial (OSE) acaba de publicar su “Informe sobre Funciones, Información y Lecciones Aprendidas 2007-2013 [3],” proporcionando nuevas perspectivas sobre el proceso. Siendo el primero de su clase, el informe llega poco después de otras informaciones disponible al público que arrojan luz sobre las sanciones del World Bank, como el Boletín Legal del Consejo de Sanciones [4], abordado por FCPAméricas aquí [5], aquí [6] y aquí [7], y la publicación de fallos [8] en casos para los cuales se ha abierto un procedimiento de apelación desde el 2012.

La OSE lleva a cabo el primer nivel de sentencia en el proceso de sanciones del Banco Mundial. Este revisa la evidencia de prácticas sancionables recopilada por la Vice-Presidencia de Integridad (INT), determina si la evidencia es suficiente para respaldar la resolución de que un Demandado participó en una práctica sancionable, emite un Aviso de Procedimiento de Sanción para iniciar de manera formal el procedimiento de sanción, y recomienda una sanción específica. Los Demandados pueden elegir aceptar la sanción o apelarla ante el Consejo de Sanciones.

Este sistema de sentencia está diseñado para ayudar a garantizar una revisión imparcial de la suficiencia de la evidencia. Cuando trabajaba en la INT, recuerdo a la OSE siendo rigurosa, exigente y meticulosa en sus revisiones, literalmente al pie de la letra. Como investigador, este nivel de escrutinio podría ser motivo de frustración. Pero era importante para ayudar a garantizar la justicia en el proceso.

El nuevo informe de la OSE cubre los primeros seis ejercicios fiscales de su operación. Incluye varios hallazgos clave:

En su informe, la OSE proporciona “lecciones aprendidas” para el establecimiento de sistemas de suspensión y exclusión. Esto podría tener la intención de proporcionar una guía a otros bancos multilaterales de desarrollo que poseen programas de sanciones menos maduros. Los gobiernos nacionales también podrían utilizar estas recomendaciones al gestionar sus procedimientos administrativos. Las lecciones incluyen garantizar presupuestos adecuados, establecer sistemas administrativos y de gestión de casos, mantener un expediente cronológico detallado de cada caso, incluyendo cada llamada telefónica y cada reunión, y crear los mecanismos para obtener interpretación en asuntos legales y procesales.

Para las compañías e individuos que están intentando gestionar riesgos de corrupción, conspiración y fraude relacionados con proyectos financiados por bancos, o para aquellos que se están defendiendo a sí mismos en investigaciones en curso, esta información es útil para obtener una mejor comprensión de las recientes tendencias de aplicación y el contexto de los procedimientos. El hecho de que los investigadores del Banco Mundial serán obligados a presentar sus casos ante un órgano independiente, luego de haber estado, literalmente, recopilando evidencia por años, es una consideración importante para todos los participantes en el proceso.

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