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Nuevos Riesgos de Corrupción para Pemex

Author: Matteson Ellis

PemexLa versión original de este blog post fue escrita en inglés. La traducción no fue realizada por el autor. 

A lo largo de los años, las compañías que proveen servicios y bienes a Petróleos Mexicanos (mejor conocido como Pemex – la compañía estatal de petróleo y gas de México) ha enfrentado bastantes riesgos relacionados al FCPA. Pemex es considerado como un “instrumento de un gobierno ajeno” bajo el FCPA, ya que es controlado por el gobierno mexicano. Consecuentemente, sus oficiales son considerados como “oficiales extranjeros” bajo el FCPA y los pagos inapropiados hechos a ellos, indirectamente o directamente, implican la responsabilidad del FCPA.

En cuanto a Pemex, la aplicación del FCPA ha estado tradicionalmente relacionada con los contratos con Pemex de proveer servicios y bienes. La compañía de software Paradigm B.V. pago USD 1 millón en multas relacionadas al FCPA como consecuencia de: haber hecho pagos y dado regalos a consultantes y haber pagado por los costos de un viaje de un oficial, relacionado con un subcontrato que tenía dentro de un proyecto con Pemex. El acuerdo del FCPA con HP México (que incluyó USD 2.53 millones en confiscaciones) fue basado sobre los pagos que HP le hizo a un consultante de tecnología, conectado con la venta de paquetes de software y licencias de HP a Pemex. El acuerdo exitoso del 2008 con Siemens estuvo relacionado, entre otras cosas, con el pago de aproximadamente USD 2.6 millones en sobornos a un muy bien conectado consultante de negocios en México (presuntamente una porción de este monto fue enviado a un funcionario superior de Pemex para ayudar a la compañía a resolver un asunto sobre el exceso de costos relacionados con un proyecto que tenía que ver con la modernización de tres refinerías).

Con la histórica y reciente reforma de energia en Mexico (lo cual se detalla aquí), Pemex ahora se ha convertido en una Empresa Productiva Estatal. Esto quiere decir, que Pemex ya no actúa como el único operador en el país, sino que forma parte de una cantidad de compañías privadas en la industria del petróleo y gas (ahora). Pemex ha sido privado de su monopolio y de las numerosas funciones regulatorias y sociales que antes llevaba a cabo.

Siguiendo los pasos de la reforma, las compañías que ahora operan en México están encontrando nuevos riesgos relacionados con sus interacciones con Pemex:

  1. Colaborando con Pemex en las operaciones. A través de los subcontratos y el esfuerzo colectivo de ofertar, ganar y explotar bloques, ciertas compañías privadas se encuentran colaborando con Pemex (como operador o no-operador). Ya han habido rumores, no confirmados, que los oficiales de Pemex han exigido pagos inapropiados por el acto de simplemente arreglar una reunión para iniciar las discusiones sobre estas oportunidades. Es más, cuando una compañía logra colaborar con Pemex, el hecho de que está colaborando con una entidad estatal puede traer otros riesgos relacionados con el FCPA. Para estar seguros, colaborar con una entidad gubernamental extranjera no está excluido por el FCPA – siempre y cuando que, la entidad no haya sido seleccionada por motivos inapropiados y la relación de esta, esté estructurada en base de algo comercialmente razonable. Aun así, estas operaciones presentan riesgos significativos con el FCPA, inclusive cuando la colaboración sea, al principio, completamente legítima. Una violación podría ocurrir, por ejemplo, en el momento en que la compañía sobrecompensa a los directores de Pemex en un esfuerzo para influir a que estos tomen sus decisiones relacionadas con la operación.. Esto podría ocurrir a través de regalos extravagantes o gastos de hospitalidad, que son comunes en los negocios mexicanos.
  1. Oficiales de Pemex como dueños/participantes de terceros. Dado que el rol de Pemex en el sector de la energía mexicana ha sido reducido considerablemente, se anticipa que los ex-oficiales de Pemex (que todavía tienen conexiones con la compañía) van a poblar la industria local de servicios de petróleo y gas. Es posible que, los empleados corrientes de Pemex busquen beneficiarse de la apertura del mercado al tratar de crear sus propias compañías de servicios de petróleo y gas. Aunque puede ser apropiado el hacer contratos con entidades conectadas con oficiales de Pemex, estos compromisos tendrán que ser transparentes y estar sujetos a controles estrictos para asegurar así de que estos no sirvan como canales escondidos para el soborno (para ganar influencia con Pemex).
  1. Pemex como comerciante. Las compañías de exploración y producción deberían de pensar, en algún punto, en contratar a Pemex como proveedor de bienes y servicios. Para empezar, Pemex controla mucha de la infraestructura de transportación del petróleo y gas en el país. Si es que un nuevo operador quiere utilizar oleoductos de Pemex, este va a tener que involucrarse en negociaciones contractuales. Estas negociaciones podrían ser complicadas e involucrar nuevos temas. Por ejemplo, dado el estado anticuado y deteriorado de la infraestructura del país, es posible que una compañía necesite que Pemex actualice sus sistemas de medidores para que puedan monitorizar el flujo de petróleo perteneciente a los diferentes dueños. De manera igual, posiblemente sea necesario contratar a Pemex por el uso de sus servicios. Este tipo de tratos comerciales podrían poner presión sobre los participantes y obligarles a estos a efectuar pagos inapropiados en base a términos ‘beneficiosos,’ o simplemente para cerrar un trato.
  1. La comercialización de petróleo crudo por Pemex. En la fase de evaluación y posiblemente más adelante, la sección comercial de Pemex conocida como Petróleos Mexicanos Internacional (PMI) será la responsable del mercadeo de petróleo crudo del país. En este caso, las compañías serán forzadas a vender su petróleo crudo de prueba a Pemex. Esto involucraría negociaciones relacionadas a los términos comerciales y de calidad (es decir que los precios son regulados). Tales negociaciones podrían provocar el riesgo de influencia inapropiada.
  1. Problemas operacionales con el legado de Pemex. Aunque no implica los riesgos de los pagos inapropiados a Pemex, todavía existe la posibilidad de que hayan riesgos relacionados con la corrupción del legado de Pemex (es decir, las previas prácticas operacionales de Pemex en ciertas regiones). Un ejemplo de esto sería si un alcalde local está acostumbrado a recibir pagos inapropiados de Pemex por transportar herramientas a través del pueblo, este mismo alcalde podría complicar las operaciones de un nuevo operador que rehúsa involucrarse en las mismas prácticas de antes. Si es que carteles en ciertas regiones obtuvieron frecuentes pagos ‘de seguridad’ a través de los empleados de Pemex, estos quizás le den un visto malo a las nuevas compañías que no están dispuestas en hacer lo mismo. En este caso, los nuevos participantes en la industria podrían descubrir que las comunidades locales han sido condicionadas a anticipar ciertas prácticas que no cumplen con el FCPA.

9.      Interacciones informales con Pemex. Es posible que las compañías se encuentren interactuando con Pemex de manera informal, dado la naturaleza ubicua de Pemex en todo el país. Por ejemplo, una compañía que tiene una plataforma petrolera marítima y recorridos de transportación limitada, podría encontrarse con la urgente necesidad de transportar provisiones de agua a la plataforma. Para hacer esto, la compañía posiblemente tenga que pedirle asistencia a Pemex, si es que Pemex tiene frecuentes botes viajando a la misma zona. Dependiendo de la urgencia de la situación, estos tipos de interacciones informales podrían crear el riesgo de pagos inapropiados.

Las opiniones expresadas en este artículo son las del autor, a título personal, y no necesariamente representan las opiniones de otra persona, incluidas las entidades a las que está afiliado el autor, sus empleadores, otros contribuyentes, FCPAméricas o sus anunciantes. La información del blog FCPAméricas tiene por objetivo el debate público con fines educativos únicamente. Su intención no es suministrar asesoramiento legal a los lectores y no crea un vínculo abogado-cliente. No se desea describir ni transmitir la calidad de los servicios legales. FCPAméricas anima a sus lectores a solicitar asesoramiento legal calificado con respecto a leyes anticorrupción o cualquier otro asunto legal. FCPAméricas da permiso para enlazar, publicar, distribuir o hacer referencia a este artículo con fines legítimos, siempre que se indique su autor y su relación con FCPAméricas LLC.

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Matt Ellis

Post authored by Matt Ellis, FCPAméricas Founder & Editor

Categories: Asesoramiento de Riesgo, Compliance Anticorrupción, Empresas de Propiedad Estatal, Español, FCPA, Funcionario Público Extranjero, México, Sector de la Energía, Terceros

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