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Perspectivas Locales: Esfuerzos Anticorrupción en México y Brasil
7.15.2014
La versión original de este post fue escrito en Inglés. La traducción es creada por Merrill Brink International.
En artículos anteriores (aquí y aquí), hice un resumen de los comentarios de asesores legales de cinco países de América Latina sobre el impacto en sus países de la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido. Ahora trataré las opiniones locales sobre el impacto de los esfuerzos nacionales anticorrupción. El artículo de hoy presenta un resumen de las respuestas de los expertos jurídicos de Brasil y México.
Brasil
En Brasil, compliance anticorrupción se ha convertido en un importante tema de conversación. Según Shin Jae Kim de Tozzini Freire Advogados, la aprobación, en agosto de 2013, de la Ley brasilera contra la Corrupción desencadenó:
… cobertura diaria de los medios e infinidad de llamadas pidiendo que se hicieran seminarios para discutir… el impacto de la nueva ley. Actualmente, este es uno de los temas más candentes que discuten los abogados y las comunidades empresariales.
[Nota del Editor: con frecuencia, FCPAméricas publica artículos sobre la nueva ley; este es el más reciente.]
Gran parte de esta conversación se enfoca en las prohibiciones y consecuencias de la nueva ley. La Sra. Kim señala que las posibles sanciones incluyen:
- Multas de hasta 20% de las rentas brutas anuales de la compañía;
- Prohibiciones de aceptación de préstamos gubernamentales o acceso a los fondos públicos; y
- Órdenes judiciales de cerrar los negocios sancionados.
Pero los programas de compliance representan también una parte clave en esta conversación. Ello se debe a que la nueva ley “reconoce la adopción de los programas de compliance y los acuerdos de indulgencia (como, por ejemplo, las divulgaciones voluntarias)… como circunstancias mitigantes para la imposición de sanciones”.
La nueva ley ha generado una amplia discusión sobre los temas anticorrupción, incluyendo la aplicación de la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido en Brasil, así como la aplicación equivalente de la Ley Anti Soborno de Brasil fuera de dicho país. Un foco actual de atención tiene que ver con las regulaciones que emitirá el Poder Ejecutivo Federal. Se espera que dichas regulaciones “establezcan… parámetros de evaluación de la efectividad de los programas de cumplimiento”, y aclaren otros aspectos poco específicos de la ley.
México
En México, el aspecto anticorrupción no parece tener el mismo nivel de atención; sin embargo, los intentos de reformar siguen avanzando. Recientemente, México promulgó una nueva Ley Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas [Nota del Editor: FCPAméricas discute al respecto aquí] y una Ley contra el Lavado de Dinero [Nota del Editor: FCPAméricas discute al respecto aquí]. Según el Sr. Luis Ortiz de OCA Abogados, “ambas [leyes] son adecuadas pero no han tenido el impacto que deberían tener de acuerdo con la OCDE, OEA, UNODC y GAFI”. Señala, además, algunas inquietudes específicas:
Apenas se le da cumplimiento a La Ley Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas y no se aplica a niveles estatal y municipal. Ello ha generado una actividad de soborno excesiva, indeseada y terrible en los municipios, así como el abuso de las participaciones federales que no están sujetas a auditoría federal.
El Sr. Ortiz señala, además, avances positivos, incluyendo las obligaciones que impuso la nueva Ley contra el Lavado de Dinero a las empresas de tener un “código de procedimientos de compliance y emitir avisos mensuales de actividades vulnerables”. Adicionalmente, indicó que el Presidente Peña Nieto presentó el Proyecto de Ley de Transparencia [Nota del Editor: dicho proyecto de ley fue aprobado en calidad de ley después de que el Sr. Ortiz emitiera sus comentarios].
Conclusión
La experiencia de México sugiere que la reforma avanza progresivamente, con la aprobación de nuevas leyes seguida por una lenta adopción y la exposición de brechas en el sistema que se creó.
La experiencia de Brasil es el resultado de un cambio drástico: la aprobación de la nueva ley ha atraído la atención y la energía con respecto al compliance anticorrupción. Este enfoque viene con algunos riesgos: Brasil se ha comprometido con una competencia que supone duras consecuencias a pesar de lo poco claras que quedan las obligaciones y los factores mitigantes.
Los esfuerzos de ambos por enfrentar la corrupción son alentadores, y sus experiencias ofrecen alternativas para otros países que también estén pensando en hacer reformas. Considerando esto, en un artículo posterior se presentará un resumen de las opiniones de los asesores legales sobre los esfuerzos anticorrupción de Argentina, Chile y Venezuela.
Las opiniones expresadas en este artículo son las del autor, a título personal, y no necesariamente representan las opiniones de otra persona, incluidas las entidades a las que está afiliado el autor, sus empleadores, otros contribuyentes, FCPAméricas o sus anunciantes. La información del blog FCPAméricas tiene por objetivo el debate público con fines educativos únicamente. Su intención no es suministrar asesoramiento legal a los lectores y no crea un vínculo abogado-cliente. No se desea describir ni transmitir la calidad de los servicios legales. FCPAméricas anima a sus lectores a solicitar asesoramiento legal calificado con respecto a leyes anticorrupción o cualquier otro asunto legal. FCPAméricas da permiso para enlazar, publicar, distribuir o hacer referencia a este artículo con fines legítimos, siempre que se indique su autor y su relación con FCPAméricas LLC.
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Post authored by Matthew Fowler, FCPAméricas Contributor
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