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Revisando la Aplicación de Leyes Anti-Corrupción del Reino Unido en el Tercer Aniversario del la Ley Contra el Soborno
9.12.2014
Geoff Martin, el autor del post, es un abogado de Baker & McKenzie, basado en Londres. Actualmente trabaja para el grupo de Compliance & Investigations en Washington DC.
La Ley Contra el Soborno del Reino Unido se efectúa en julio del 2011. Durante este periodo fue anunciada como un componente clave dentro de una nueva legislación de anti-corrupción global y robusta, que prometía marcar un incremento en la aplicación de la ley.
En los últimos tres años no ha existido ni el volumen, ni el perfil de aplicación de la Ley Contra el Soborno que algunos predijeron. De hecho, todavía no se ha dado ni una solo condena bajo esta ley. Todos los casos que se han presentado hasta la fecha involucran sobornos domésticos de perfil relativamente bajo por parte de individuos. Esto contrasta las instancias de asuntos multimillonarios de corrupción internacional compleja que continúan siendo el objeto de la aplicación de la FCPA estadounidense.
Existen varias consideraciones que pueden explicar la aplicación relativamente limitada bajo la Ley Contra el Soborno, incluyendo:
- Los cargos solo se pueden efectuar si están relacionados a incidentes que ocurrieron después de la integración de la ley (julio 2011). El tiempo que se requiere para la investigación y juicio adecuado de estos casos complejos, inevitablemente llevan a un largo desenlace de eventos de hace varios años. En comparación, los hechos que generan un porcentaje significativo de las liquidaciones recientes de la FCPA estadounidense, tomaron a cabo en años, y hasta décadas anteriores –muchas veces con fechas anteriores a la incorporación de que se incorpore la Ley Contra el Soborno en el Reino Unido.
- Hasta recientemente los fiscales del Reino Unido no disponían del mismo armamento de herramientas de aplicación que sus contrapartes estadounidenses. Sin embargo por primera vez, desde febrero del 2014 la fiscalía del Reino Unido cuenta con acuerdos de acusación diferidos. Estos acuerdos pueden facilitar liquidaciones relativamente eficientes de casos corporativos, incluyendo los que se exponen bajo la Ley Contra el Soborno. Todavía habráque ver la magnitud con la cual los fiscales del Reino Unido implementarán estos acuerdos como sus contrapartes estadounidenses.
- Mientras la aplicación de la FCPA estadounidense se maneja en parte por un amplio régimen de divulgación voluntaria de asuntos de corrupción corporativa, los beneficios potenciales para que las compañías utilicen el análogo régimen de divulgación voluntaria del Reino Unido que se introdujo junto con la Ley Contra el Soborno, no han sido comprobados en su totalidad.
No obstante, los fiscales del Reino Unido han seguido investigando y formulando cargos en contra de individuos y compañías con ofensas de corrupción, con fechas previas a la introducción de la Ley Contra el Soborno. Los eventos recientes y notables incluyen:
- Agosto 2014 – tres individuos fueron sentenciados a prisión ( entre 18 meses a 4 años) y otro recibióuna sentencia suspendida, por su estar involucrados en actos de soborno a oficiales públicos en Indonesia e Iraq. Su compañía Innospec se declaróculpable en marzo del 2011 y recibióuna multa en el Reino Unido de $21,7 millones de dólares americanos con penalidades adicionales ($27,5 millones) en los Estados Unidos por infracciones relacionadas a la FCPA.
- Julio 2014 – un subsidiario de Alstom en el Reino Unido fue acusado de tres instancias de corrupción. Las supuestas ofensas se llevaron a cabo entre julio del 2000 y noviembre del 2006, involucrando proyectos de transporte de gran escala en India, Polonia y Tunisia.
- Julio 2014 – Bruce Hall fue sentenciado a 16 meses de prisión en el Reino Unido por la recepción de pagos y conspiración de soborno, en relación a contratos de aluminio Bahraini. Su condena surgióde hechos implicando en la liquidación de Alcoa bajo la FCPA estadounidense en enero del 2014.
Mientras tanto, la Oficina de Fraudes Graves (Serious Fraud Office, SFO) cuya responsabilidad primaria es la investigación y acusación de crímenes financieros y de soborno en el Reino Unido, aún no resuelve varios asuntos de corrupción de alto perfil. Formalmente, la SFO ha reportado investigaciones continuas de las compañías Rolls Royce (diciembre 2013) y GlaxoSmithKlein (mayo 2014) cuyas matrices residen en el Reino Unido. La manera en la que la SFO maneje estos y otros casos de corrupción internacional de alto perfil en los próximos meses y años, será una indicación importante del progreso de la aplicación de leyes de anti-corrupción en la época de la Ley Contra el Soborno en el Reino Unido.
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