FCPAméricas Blog

Top Tendencias de Aplicación FCPA que se Pueden Esperar en el 2015

Author: Matteson Ellis

FCPA2015La versión original de este blog post fue escrita en inglés. La traducción no fue realizada por el autor.

La imagen de la aplicación de la FCPA en 2015 será dinámica. Recientes acciones taquilleras como el acuerdo récord de 772 millones de dólares del Departamento de Justicia con Alstom y las ultimas declaraciones agresivas por oficiales de la FCPA pronostican un 2015 en el cual el enfoque del Gobierno de Estados Unidos para el soborno transnacional será todo menos relajado. En particular, las empresas y los empresarios deben estar atentos a las siguientes tendencias:

Más acciones. Los funcionarios de aplicación manifiestan que las empresas deben esperar la priorización continua de casos de la FCPA. El Jefe Adjunto Principal de la División Criminal del Departamento de Justicia de la Sección de Fraude James Koukios dijo en octubre del 2014, “Es razonable suponer que las cantidades de pena no van a bajar”, y que hay un “montón” de casos de la FCPA en la tubería. Dijo que el Departamento de Justicia tiene “más fiscales y más recursos que nunca hemos tenido antes” dedicados a la FCPA y que los procesos del Departamento de Justicia seguirá siendo “vibrantes, agresivos y apropiados”. Funcionarios encargados de la aplicación repiten las declaraciones del Sr. Koukios. En octubre de 2014, funcionarios de la SEC y del Departamento de Justicia con sede en Miami describieron un “buen inventario” de los casos a venir que involucran a América Latina, representando “alrededor de cada tipo de industria que uno podría imaginar”.

Individuos bajo el microscopio. Desde el 2009, las autoridades estadounidenses han condenado a más de 50 personas por FCPA y por delitos relacionados con la FCPA, como conspiración y lavado de dinero. El Jefe de la Unidad FCPA Patrick Stokes del Departamento de Justicia describió recientemente a la agencia como “muy concentrada” en enjuiciar a individuos en el futuro. Cabe destacar que en septiembre del 2014, el Principal Fiscal General Adjunto Interino Marshall Miller, de la División Criminal del Departamento de Justicia, declaró que las empresas que desean cooperar con el gobierno deben estar preparados para dar al gobierno los nombres de los malhechores individuales: “Si quiere crédito total de su cooperación, haga que sus amplios esfuerzos para asegurar la evidencia de la culpabilidad del individuo sea lo primero que mencione cuando entre por la puerta para hacer su presentación”.

Investigaciones agresivo. El Departamento de Justicia y la SEC, con la asistencia del FBI, cada vez dependerán más de las grabaciones telefónicas, cables de cuerpo, los registros personales de fronteras, vigilancia física y otras herramientas agresivas para investigar los casos de soborno extranjero. Estas tácticas fueron utilizadas en las recientes investigaciones FCPA de los ejecutivos de BizJet International sobre pagos indebidos a los ejecutivos de México y ejecutivos de PetroTiger que supervisaron los contratos de servicios de exploración y producción de petróleo en Colombia. Miller, del Departamento de Justicia, declaró a finales de 2014 que “Estas herramientas previamente de investigación pro-activa utilizadas sobre todo en contra de la delincuencia y en casos de drogas organizadas se han convertido en un elemento básico en nuestras investigaciones de cuello blanco… les puedo prometer que seguiremos utilizándolas”. Stokes del Departamento de Justicia ofreció una similar advertencia severa: “los ejecutivos corporativos deberían preguntarse quién más está escuchando sus llamadas y conversaciones” el Departamento de Justicia y la SEC también están reclutando la ayuda de una serie de otras agencias gubernamentales en sus investigaciones, incluyendo el de Servicio de Rentas Internas, Seguridad Nacional y el Departamento del Tesorero.

Cooperación Multilateral. Agentes estadounidenses encargados de la aplicación describen un incremento en respuestas de y cooperación con sus homólogos de todo el mundo. Los oficiales de policía en las diferentes jurisdicciones comparten consejos con otros. La SEC y el FBI albergan periódicamente conferencias de capacitación para los investigadores del extranjero. El Agente Principal de Aplicación de FCPA de la SEC, Kara Brockmeyer describe “más cocineros en la cocina” durante las investigaciones. Miller explica que” con frecuencia Estamos trabajando en paralelo con la policía fiscal extranjera y socios de regulación. Y a través de las relaciones que hemos desarrollado con nuestros socios extranjeros somos capaces de garantizar que el hecho que múltiples jurisdicciones estén participando en investigaciones paralelas no cause de alguna manera que la investigación sea injusta de alguna forma o la hace más lenta al tener peticiones opuestas”.

Aplicación No Relacionada a la FCPA. Tal vez más importante para las empresas y las personas sujetas a la FCPA es la creciente atención a las investigaciones de soborno por parte de autoridades fuera de los Estados Unidos. Están apuntando a individuos, como lo demuestra el enfoque de Brasil en ex-ejecutivos de Embraer y Petrobras, y la investigación de Canadá de los ex empleados de la empresa de ingeniería SNC- Lavalin. Ellos están llegando a acuerdos con empresas de gran éxito, como la reciente acción de aplicación de US $240 millones por las autoridades holandesas contra SBM Offshore debido a los delitos de corrupción en Brasil, Angola y Guinea Ecuatorial. Se están persiguiendo objetivos de alto perfil, tales como la investigación en curso de la Oficina de Fraudes Graves del Reino Unido en las actividades de Rolls-Royce en China e Indonesia.

Desde cualquier ángulo que se mire, la aplicación internacional contra la corrupción seguirá siendo una dura realidad para las empresas y empresarios que participan en el mercado global.

Las opiniones expresadas en este artículo son las del autor, a título personal, y no necesariamente representan las opiniones de otra persona, incluidas las entidades a las que está afiliado el autor, sus empleadores, otros contribuyentes, FCPAméricas o sus anunciantes. La información del blog FCPAméricas tiene por objetivo el debate público con fines educativos únicamente. Su intención no es suministrar asesoramiento legal a los lectores y no crea un vínculo abogado-cliente. No se desea describir ni transmitir la calidad de los servicios legales. FCPAméricas anima a sus lectores a solicitar asesoramiento legal calificado con respecto a leyes anticorrupción o cualquier otro asunto legal. FCPAméricas da permiso para enlazar, publicar, distribuir o hacer referencia a este artículo con fines legítimos, siempre que se indique su autor y su relación con FCPAméricas LLC.

© 2014 FCPAméricas, LLC

Matteson Ellis

Post authored by Matteson Ellis, FCPAméricas Founder & Editor

Categories: Aplicación de las Leyes, Español, FCPA

CommentsComments | Print This Post Print This Post |

Leave a Comment

Comments

Leave a Reply


Subscribe to our mailing list

* indicates required

View previous campaigns.

Close