[1]A versão original desse blog post foi escrita em Inglês. A tradução foi realizada por Merrill Brink International [2].
As preocupações com os riscos de corrupção no setor de petróleo e gás do México foram destacadas em 28 de fevereiro, quando o governo mexicano assumiu o controle da Oceanografía, uma empresa mexicana de engenharia e serviços de plataforma de petróleo. Os acontecimentos que levaram a esta apreensão, que incluem relações com fraude, corrupção e lavagem de dinheiro, são particularmente relevantes considerando os recentes esforços do México para facilitar o investimento privado no setor de energia.
As recentes reformas do México terminaram efetivamente com o monopólio de longa data da Pemex sobre o setor de petróleo e gás. Espera-se que os mercados recém-abertos atraiam investimento estrangeiro significativo e criem receitas substanciais para o governo do México. Mas o colapso da Oceanografía – que já levou a perdas em ambos os lados do Rio Grande – sugere que os participantes procurando novas oportunidades no setor da energia no México devem estar atentos a corrupção e riscos associados.
A Implosão da Oceanografía
A Oceanografía está intimamente ligada à Pemex, empresa estatal de petróleo do México, com mais de 95% de sua receita proveniente de contratos com a Pemex [3]. Entre 2000 e 2012, a empresa assinou contratos no valor de cerca de USD 3 bilhões [4] com a Pemex, tornando-se um dos maiores – se não o maior [5] – empreiteiros da Pemex durante esse período. Um membro do conselho de administração da Pemex descreveu recentemente os serviços da Oceanagrafía como “fundamentais” para as operações da Pemex. [6]
Em 11 de fevereiro, a agência nacional anticorrupção do México proibiu a Oceanografia de licitar em contratos com o governo por 21 meses e multou [6] a empresa em cerca de USD 1,9 milhões por violar contratos com a Pemex.
Em 28 de fevereiro, o Governo do México assumiu o controle da Oceanografía, a fim de preservar os registros e manter as operações como autoridades sob investigação.
Danos Colaterais
As conseqüências deste colapso já atingiram os Estados Unidos. Em 28 de fevereiro, o Citibank anunciou uma redução [6] de USD 235 milhões em seus lucros de 2013 devido à fraude que a Oceanografia cometeu contra a Banamex, uma filial mexicana do Citibank. A Oceanografia apresentou [7] documentação falsa para a Banamex como evidência de verbas a receber da Pemex. A Banamex aceitou estes recebíveis como garantia para empréstimos no valor de USD 585.000 milhões a curto prazo para a Oceanografía, mas depois soube pela Pemex que apenas cerca de USD 185 milhões eram cobertos por notas fiscais válidas.
Investigações
O Citigroup está sob investigação criminal [8] por um júri federal em relação com o cumprimento da Lei do Sigilo Bancário e outros estatutos da AML e recebeu uma intimação civil pela FDIC. A SEC também está investigando o Citigroup por fraude contábil e para determinar se violou a FCPA.
Há também a suspeita de que o pessoal da Banamex que aprovou as faturas fraudulentas pode ter sido envolvido no esquema [7] – sabe-se que tanto o procurador-geral mexicano como o gabinete jurídico do Citibank entrevistaram o pessoal da Banamex [9] para determinar o alcance da fraude.
Riscos do Citibank relativamente à FCPA e à Lavagem de Dinheiro
O risco do Citibank relativamente à FCPA parece centrar-se na violação ou não das disposições de controles internos da FCPA. Estas disposições, descritas em maior detalhe aqui [10], exigem que os emitentes “elaborem e mantenham um sistema de controles internos suficientes para garantir o controle, a autoridade e a responsabilidade da administração sobre os ativos da empresa”.
O Citibank encontrou recentemente problemas em relação a controles internos – a Reserva Federal dos EUA exigiu que o Citigroup melhorasse seus controles anti-lavagem de dinheiro há menos de um ano atrás. E os controles em questão, neste caso, estão relacionados com operações bancárias básicas. Como Antony Currie observou [11] no New York Times, a fraude da Banamex é notável pelo seu tamanho em um dos mais “simples” negócios na banca.
A implosão da Oceanografía tem potenciais implicações na FCPA que ainda precisam ser determinadas, bem como o possível impacto desta questão sobre os esforços do México para atrair capital privado para o setor de petróleo e gás.
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