[1]La versión original de este post fue escrito en Inglés. La traducción es creado por Merrill Brink International [2].
En la demanda [3] de SEC en contra de empleados de Direct Access Partners por un esquema de sobornos que involucraba al Banco de Desarrollo Económico y Social (BANDES) de Venezuela, descrito aquí [4], la SEC proclama que “No Hay Honor Entre Ladrones.” Uno de los hechos que se alegaron en ese caso fue que los participantes de los Estados Unidos falsificaron las cantidades de sus cargos fraudulentos en sus reportes a un funcionario venezolano, engañando de esa manera a la persona a quien ellos le estaban pagando los sobornos. Los negociantes de los Estados Unidos estaban tomando más de lo que habían prometido.
En Siemens Argentina [5], fue el funcionario extranjero quien participó en el engaño. A pesar de haber pagado millones a autoridades argentinas, Siemens Argentina nunca obtuvo el contrato por $1 billón que se le había prometido para proporcionar tarjetas de identificación a los ciudadanos del país. La dirigencia política en Argentina continuaba cambiando y nuevas solicitudes de pagos ilícitos continuaban surgiendo. Cada líder quería su pedazo del negocio.
Hay muchas razones obvias para no sobornar a funcionarios extranjeros. Usted puede ir a la cárcel por violaciones a la FCPA y otras violaciones. Su compañía puede ser multada. (FCPAméricas brinda un resumen de sanciones potenciales aquí [6].) Usted también podría incurrir en los cargos y costos asociados con una investigación interna. La reputación de su compañía podría ser afectada. La moral de sus empleados podría verse arruinada.
Los casos BANDES y Siemens destacan otra razón para no participar en sobornos – los esquemas pueden ser confusos e inciertos. Tome en consideración lo siguiente.
Motivaciones Distorsionadas. El soborno involucra a personas motivadas por el dinero y la codicia y que están dispuestas a romper las reglas. En esquemas de sobornos, la ausencia de ética está bien establecida. Un buen amigo en Argentina, quien pasó años investigando la corrupción allá, explica “En nuestro país, los funcionarios corruptos hacen promesas, toman tu dinero y luego hacen bromas sobre cómo ellos engañaron al pobre gringo. Ellos incluso podrían consideran esto como una fuente de orgullo. ¿A quién le importa si los estafamos? ¿Quién lo sabrá? Tal vez ellos se lo merecen por tratar de aprovecharse de nuestro país.” En efecto, puede ser que los funcionarios corruptos nunca tengan la intención de seguir con el esquema en primer lugar.
Falta de Aplicabilidad. La inejecutabilidad de esquemas de corrupción es otro problema fundamental. Los esquemas no están basados en contratos escritos y uno no puede llevar el incumplimiento a la corte. La otra opción podría ser buscar la ayuda de la mafia. Pero esto implica una seria de problemas totalmente diferentes. Como resultado, los engañados se quedan usualmente con las manos vacías.
Complejidad Inesperada. Una vez que una persona esté dentro del esquema de soborno, es difícil salir de él. Podría no importar si un esquema es sencillo y directo. Pero usualmente no lo son. Usualmente involucran a numerosos actores tales como agentes y consultores, contadores, cobradores y a cualquier otra persona inscrita para ayudar a cubrir rastros. Por tal motivo los esquemas pueden volverse complejos en formas inesperadas. Como se demostró en Siemens Argentina, cuando el personal cambia, las partes necesitan re-negociar los términos y celebrar nuevos acuerdos. El funcionario extranjero podría no ser el único en cambiar. Nuevos auditores podrían entrar al ruedo. Los consultores podrían cambiar. No importa lo mucho que uno lo intente, los acuerdos corruptos tienen su manera de salirse de control.
Manteniendo a Todos Felices. Cuando hay varios participantes involucrados, todos deben mantenerse felices. Cada uno está involucrado en el secreto y cada uno tiene la capacidad de desarticular el plan. La tarea de mantener la aceptación se hace más complicada por el hecho de que, últimamente, cada participante tiene la capacidad de ejercer los mecanismos de informante (denunciante o whistleblower) de la SEC, incluso si él o ella están implicados. Como FCPAméricas ha explicado [7], incluso los informantes culpables pueden obtener recompensas.
Hay muchos peligros en juego cuando uno se encuentra atrapado en un arreglo sucio. El Blog TRACE puede haberlo explicado de la mejor manera en su publicación altamente informativa, Las Cosas se Derrumban [8] [Things Fall Apart], “La realidad es que muchos esquemas de soborno simplemente colapsan por si mismos.”
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