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El “Círculo de Confianza” de Cumplimiento de América Latina
6.19.2015
La versión original de este blog post fue escrita en inglés. La traducción no fue realizada por el autor.
Los oficiales de cumplimiento exitosos en América Latina regularmente dicen que la lección más importante para una observancia de la ley efectiva es establecer relaciones positivas con las unidades de negocio en una empresa. Patrick Henz, el Oficial de Cumplimiento de Primetals Technology para las Américas, describe la necesidad de establecer un “círculo de confianza”. El Director Global de Ética y Cumplimiento de Weatherford, Marco Padilla, explica igualmente la relación como una que debe ser construida sobre la confianza, donde los empleados sienten que ellos y su empresa estarán mejor si revelan un problema que si no lo hacen. Por lo tanto, dice, un oficial de cumplimiento debe ser un “socio de negocios de confianza”. El cumplimiento funciona mejor en América Latina cuando las relaciones son de colaboración, no estáticas.
Si, contrariamente, el oficial de cumplimiento es visto como una amenaza, la función de cumplimiento corre el riesgo de romperse. Los empleados no buscan orientación cuando hay un problema potencial de importancia de cumplimiento. Peor aún, podrían optar por ocultar ciertas transacciones para evitar un posible escrutinio, incluso si las transacciones son totalmente legítimas, lo que socava la cultura de la transparencia. También puede haber un efecto de contragolpe, donde los empleados propensos a actos criminales se sienten más obligados a realmente tomar parte de esta actividad debido división que existe entre los empleados que hacen cumplir las reglas – y el personal generador del negocio de una empresa.
Incluso si no se resuelve, esta división puede convertirse en hostilidad. En una situación, un extranjero de los Estados Unidos fue llevado a una empresa mexicana para construir medidas de cumplimiento, y comenzó su trabajo con un taller de “introducción” de dos días sobre la legislación anti-corrupción. El capacitador habló sólo en inglés y no mostró interés en establecer una relación personal con los empleados. El segundo día, los empleados se presentaron vistiendo camisetas del equipo de fútbol mexicano. Cuando el capacitador preguntó si México estaba jugando ese día, los empleados se rieron. Se habían puesto las camisetas como una muestra de desafío hacia el nuevo, que no tenía tacto, al que muchos asociaron con el “imperialismo yanqui”, una actitud histórica hacia la intromisión agresiva de los Estados Unidos en los asuntos mexicanos. Este pequeño episodio ilustra que, en América Latina, las normas locales deben ser reconocidas si un oficial de cumplimiento quiere integrarse. Si no se muestra respeto, el cumplimiento fallará.
Los oficiales de cumplimiento deben convertirse en asesores y socios de confianza de las unidades de negocio. Ellos necesitan ser vistos como recursos de orientación y apoyo. ¿Cómo se puede construir este círculo de confianza en América Latina? Aquí hay dos estrategias que tienden a funcionar bien.
Dar el toque personal. Algunos oficiales de cumplimiento de la región hacen un esfuerzo para dar un toque personal. Se sientan personalmente con colegas, van por un café con los empleados, y hacen visitas a unidades de la empresa fuera de la sede. También podrían hacerlo con los socios mediante la programación de visitas en persona, en la que se describe en detalle el programa de cumplimiento de la empresa. Podrían explicarles la naturaleza de la responsabilidad indirecta para demostrar que la misma existencia de la participación es un factor de riesgo. Haciendo un esfuerzo personal para explicar las leyes y tendencias detrás de cumplimiento facilita una relación de cooperación.
Un oficial de cumplimiento de la región cuenta la historia de cómo el mantener la puerta de su oficina abierta, con un tazón de caramelos encima del escritorio, resultó en visitas regulares de colegas que deseaban conversar, que sirve para fortalecer la función de cumplimiento. Otra cuenta cómo su reunión en persona inspiró a que el empleado haga una presentación sobre la ética en la universidad local. En América Latina, la participación personal, es decir cara a cara, puede recorrer un largo camino.
Asegurar el Empoderamiento. La burocracia es una característica común de los negocios de América Latina. Es muy fácil para un oficial de cumplimiento caer en la trampa de ser simplemente percibido como otra formalidad. Una manera en que las empresas pueden evitar esta percepción, es mediante la potenciación de los oficiales de cumplimiento en una manera significativa. En lugar de servir como otro puesto de control en una burocracia de la empresa, el cumplimiento se puede tomar una voz de liderazgo en la organización. Los oficiales de cumplimiento pueden determinar el momento en que ocurren violaciones de política. Se les puede dar la potestad de detener una operación de alto riesgo, o al menos proporcionar una voz fuerte para influir a los ejecutivos que toman la decisión final.
El Sr. Padilla explica: “Hay un dicho en México que dice que se debe confiar ciegamente en tres personas en la vida: su médico, su mecánico, y su abogado. Hoy en día es necesario agregar al Oficial de Cumplimiento a la lista”.
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Post authored by Matteson Ellis, FCPAméricas Founder & Editor
Comments
June 20th, 2015 at 2:59 pm
Gracias Matt por incluir mis ideas, fue un placer de hablar contigo en México
Igualmente mis felicidades por todo el equipo. No solamente escribes sobre la importancia de entender y respectar la cultura local, pero lo practicas aquí con publicar los artículos en tres idiomas.