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Informantes: Un resumen del año 2016

Author: Carlos Ayres

WhistleblowerLa versión original de este blog post fue escrita en inglés. La traducción no fue realizada por el autor.

El reporte anual del 2016 sobre el Programa de Informantes Dodd-Frank (por el Securities and Exchange Commission – SEC) para el congreso fue publicado el 15 de noviembre del 2016. Este artículo destaca los siete aspectos más relevantes de este reporte.

Un aumento continuo en el número de soplos recibidos por el SEC. El número de soplos por informantes que recibe la Comisión anualmente continúa en aumento: 3,001 soplos en el año fiscal del 2012, 3,238 soplos en el año fiscal del 2013, 3,620 soplos en el año fiscal del 2014, 3,923 en el año fiscal del 2015 y 4,218 en el año fiscal del 2016. El número de soplos por parte de los informantes ha aumentado más del 40 por ciento desde el año fiscal del 2012 (el primer año en el cual tenemos datos completos para el año entero) hasta el año fiscal del 2016. Desde agosto del 2011 (cuando La Oficina de El Informante fue establecida) hasta el final del año fiscal del 2016, un total de 18,334 soplos por parte de los informantes han sido recibidos.

Un aumento continuo en el número de soplos relacionados con la FCPA. El número de soplos relacionados con temas de la FCPA también sigue aumentando. En total, 239 soplos que se recibieron en el año fiscal del 2016 estaban relacionados con supuestas violaciones de la FCPA. En el año fiscal del 2012, 2013, 2014 y 2015, el número de soplos relacionados con temas de la FCPA fueron 115, 149, 159 y 186, respectivamente.

Una ligera disminución en los soplos de las Américas. El SEC está recibiendo varios soplos del extranjero. El reporte anual del 2016 indica que, desde el principio del programa de informantes, la Comisión ha recibido soplos de 103 países fuera de los Estados Unidos. Tan solo en el año fiscal del 2016, el SEC recibió soplos de 67 países extranjeros.

De las Américas (sin incluir a los Estados Unidos ni Canadá, donde la mayoría de los informantes residen en la región), en el año fiscal del 2016 el SEC recibió 46 soplos de 11 países: Argentina (1), las Bahamas (1), Brasil (7), Colombia (2), Costa Rica (1), la República Dominicana (1), Honduras (1), Jamaica (1), México (29), Uruguay (1), Venezuela (1). No está claro si es que los soplos de las Américas están relacionados con la FCPA u otros temas de la seguridad.

En el año fiscal del 2015, el SEC recibió 48 soplos de 12 países: Argentina (1), Bahamas (1), Belice (1), Brasil (14), Chile (11), Ecuador (1), El Salvador (2), Honduras (1), Jamaica (1), México (13), Panamá (1) y Venezuela (1).

Los grandes reconocimientos se siguen dando. En el año fiscal del 2016, la Comisión concedió más de $57 millones a 13 informantes. En total, el SEC ha repartido más de $111 millones en concesiones a 34 informantes desde que se estableció el programa de informantes en agosto del 2011. Seis de las diez concesiones más grandes para los informantes se dieron por la Comisión durante el 2016, incluyendo a la segunda concesión más grande de más de $22 millones.

Concesiones para los que ayudan fomentar una investigación en marcha. Los informantes pueden recibir una concesión no solo cuando sus soplos inician una investigación, sino que también cuando estos proporcionan nueva información o documentación que contribuye en gran medida a una investigación corriente. En el año fiscal del 2016, la Comisión le concedió $3.5 millones a un empleado de una compañía cuyo soplo fomento una investigación en marcha, al proporcionar evidencia adicional sobre actos ilícitos que, como resultado, fortaleció el caso del SEC contra la compañía.

Descripción de los ganadores del premio de informante. El reporte anual provee más información sobre el perfil de los ganadores del premio. De acuerdo al reporte anual, el 65% de los individuos que reciben premios son empleados actuales o ex-empleados de la empresa acusada. De este grupo, el 80% plantean sus preocupaciones y dudas internamente al principio y antes de compartir la información con la Comisión. Aproximadamente el 25% de los individuos que han recibido premios bajo el programa mandan su información al SEC anónimamente y por medio de abogados. Los ganadores del premio son de diferentes partes de los Estados Unidos y ocho de ellos fueron ciudadanos extranjeros, incluyendo al receptor de la concesión más grande del programa hasta ahora ($30 millones). Finalmente, el reporte anual informa que los ganadores han dado información específica e identificado transacciones individuales.

Revisión de los acuerdos restrictivos. El reporte anual destaca que, durante el año fiscal del 2016, un área de enfoque estaba relacionada con el tema de si es que los empleadores estaban usando la confidencialidad, la separación (u otros tipos de acuerdos) o involucrándose en otras prácticas para interferir con la habilidad de un individuo de reportar los potenciales actos ilícitos al SEC. En el año fiscal del 2016, la Comisión avanzó sus esfuerzos de aplicación en dicho área, trayendo acciones significativas para proteger a los informantes.

Las opiniones expresadas en este artículo son las del autor, a título personal, y no necesariamente representan las opiniones de otra persona, incluidas las entidades a las que está afiliado el autor, sus empleadores, otros contribuyentes, FCPAméricas o sus anunciantes. La información del blog FCPAméricas tiene por objetivo el debate público con fines educativos únicamente. Su intención no es suministrar asesoramiento legal a los lectores y no crea un vínculo abogado-cliente. No se desea describir ni transmitir la calidad de los servicios legales. FCPAméricas anima a sus lectores a solicitar asesoramiento legal calificado con respecto a leyes anticorrupción o cualquier otro asunto legal. FCPAméricas da permiso para enlazar, publicar, distribuir o hacer referencia a este artículo con fines legítimos, siempre que se indique su autor y su relación con FCPAméricas LLC.

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Carlos Henrique da Silva Ayres

Post authored by Carlos Henrique da Silva Ayres, FCPAméricas Contributor

Categories: Aplicación de las Leyes, Denunciantes, Español, FCPA

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