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ISO 37.001 (Sistema de Gestión Anti Sobornos) se espera que sea publicado a finales del 2016
6.10.2016
La versión original de este blog post fue escrita en inglés. La traducción no fue realizada por el autor. Carlos Ayres sirve como el encargado de la delegación para ISO 37.001
La semana pasada en México, más de 60 expertos de 33 países (de América Latina, en donde se encontraban las delegaciones de Argentina, Brasil, Ecuador, Guatemala y México) participaron en la última ronda de discusiones relacionadas con el borrador del ISO 37.001 (Sistema de Gestión Anti Sobornos). Participantes consideraron y hablaron sobre 540 comentarios hechos sobre el borrador. Se espera que la versión final sea aprobada en las próximas semanas y que el ISO 37.001 sea publicada a finales del 2016. Abajo se puede encontrar información clave sobre el ISO 37.001.
Un Estandar del ISO. La Organización Internacional para la Estandarización (ISO – International Organization for Standardization) desarrolla y publica estándares internacionales. Esta misma está compuesta de cuerpos nacionales de estándares de 163 estados miembros. Durante los últimos 3 años, más de 80 expertos, 16 países observadores y 7 organizaciones colaboradoras han estado involucrados en la redacción del borrador del ISO 37.001.
Alcance y requisitos. ISO 37.001 especifica los requisitos y sirve como un guía para establecer, implementar, mantener, revisar y mejorar un sistema de gestión anti sobornos, el cual puede existir independientemente o ser integrado dentro de un sistema de gestión entero. ISO 37.001 requiere una serie de medidas y controles para ayudar con la prevención, detección y reacción del soborno, tales como: una política de anti sobornos; procedimientos y controles; liderazgo, compromiso y responsabilidad por parte de la directiva superior; supervisión por parte de los niveles superiores; capacitación de anti sobornos; evaluación de riesgos; diligencia debida de los proyectos y los socios de negocio; reporteo, monitoreo, investigación y revisión; y medidas correctivas y el mejoramiento continuo. Si un requisito está prohibido por las leyes aplicables, una organización no será requerida cumplir con ese requisito. Aun así, debería de cumplir con el resto del estándar. ISO 37.001 también contiene una guía ilustrativa sobre el uso del estándar.
Usuarios del ISO 37.001. ISO 37.001 es flexible y puede ser ajustado a una gran variedad de organizaciones, incluyendo: grandes organizaciones; empresas pequeñas y medianas (SMEs – small and medium sized enterprises); organizaciones del sector público/privado y organizaciones no gubernamentales. El estándar también puede ser usado por organizaciones en cualquier país.
Posibles ventajas. ISO 37.001 provee un guía para la implementación de un sistema de gestión anti sobornos, ayudándole a las organizaciones a implementar medidas diseñadas para prevenir, detectar y reaccionar al soborno. Mientras que la conformidad con el estándar no puede garantizar que no haya ocurrido ningún tipo de soborno (o que va a ocurrir en una organización), puede detectar si es que la organización está tomando los pasos importantes para prevenir el soborno. Dada la importancia del cumplimiento y los riesgos impuestos por terceros (en muchas jurisdicciones, las compañías se pueden convertir en los responsables de actos ilegales cometidos por sus propios terceros), algunos esperan que ciertas compañías quizás requieran ciertas categorías de terceros para ser certificados con un cierto periodo de tiempo, como condición de poder continuar el negocio con la compañía. En este contexto, una certificación del ISO 37.001tambien puede ser una ventaja competitiva para una compañía (se habla de diferentes razones para tener un programa de cumplimiento aquí). Algunos han indicado que las autoridades de ciertas jurisdicciones, en algún futuro, también lleguen a incluir el cumplimiento del ISO 37.001 como parte de las reglas de adquisición gubernamental o como una condición para las compañías que están entrando en acuerdos relacionados con los casos de soborno.
Certificación. ISO 37.001 está siendo desarrollado como un estándar de requisitos, haciéndolo capaz de la certificación independiente. Terceros serán capaces de certificar al cumplimiento de una organización con este estándar y sucede que ahora hay discusiones en curso (en ISO) relacionadas con el desarrollo de requisitos relacionados con la aptitud de cuerpos involucrados en el proceso de certificación del ISO 37.001.
Información adicional sobre el ISO 37.001 se puede encontrar aquí. Estare escribiendo mas sobre este mismo en publicaciones futuras.
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Post authored by Carlos Henrique da Silva Ayres, FCPAméricas Contributor
Comments
October 11th, 2016 at 10:17 pm
Estimado Señor da Silva Ayres,
Es un gusto para mí informarle que doy capacitaciones para representantes del Sector Privado de Guatemala en la materia de Programas Anti-sobornos Corporativos. Me podría mandar por correo el nombre de la persona que participó en el encuentro en México por parte de Guatemala? Me gustaría contactarlo para averiguar las posibilidades de ampliar nuestra iniciativa con el Sector Privado.
Saludos cordiales,
Christoph Kowalewski