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Monopolios de América Latina: Compliance de FCPA al tratar con el único jugador en la zona
8.31.2013
En una conversación reciente con un funcionario de compliance de una compañía de productos alimenticios con sede en EE.UU. que busca llegar a América Latina, me comentó las dificultades que la compañía tiene en un estado en particular de México. La red de distribución estaba dominada por un monopolio que había pertenecido a una familia durante generaciones. La compañía de EE.UU. no sólo no podía lograr que el monopolio otorgara las garantías básicas de compliance anticorrupción como parte de su proceso de debida diligencia de terceros, sino que tampoco podía establecer líneas de comunicación con los dueños de la compañía, quienes eran los que debían otorgar dichas garantías. Con el transcurso de las generaciones, los miembros de la familia se habían desconectado de la administración de la compañía, aún a pesar de tener la autoridad final sobre las operaciones de la misma.
En países de América Latina como México, los monopolios son frecuentes. Y presentan desafíos comunes de compliance de FCPA para las compañías que hacen negocios allí. En un artículo reciente del Atlantic titulado “How Mexico Became So Corrupt” [Cómo México se volvió tan corrupto] se debate la conexión entre la corrupción y la historia de México con el “poder arraigado de los monopolistas”. En el artículo se exploran las formas en que estas estructuras de poder facilitan y reciben el apoyo de prácticas como la autocontratación, el nepotismo y el tráfico de influencias.
La prevalencia de los monopolios crea problemas relacionados con el poder de mercado. Las compañías extranjeras se ven negociando con el único jugador en la zona. Cuando una compañía necesita al socio monopólico mucho más de lo que el socio necesita a la compañía, se vuelve difícil imponer las condiciones de compliance. Al mismo tiempo, éstas son indispensables debido al riesgo de que el monopolio haga pagos inadecuados en nombre de la compañía. El riesgo es más pronunciado en países y regiones donde un puñado de familias domina tanto los negocios como la política. En estos lugares, los monopolios a menudo son dirigidos por elites con conexiones políticas que se desplazan entre gobiernos y negocios. Un padre puede ser el dueño de un conglomerado y su hijo, un senador.
¿Qué pueden hacer para protegerse de estos riesgos las compañías que invierten en América Latina? Estas son algunas sugerencias:
Comprender los riesgos. Al comprender los riesgos y reconocer las alertas rojas vinculadas con los monopolios, las compañías, incluido el equipo de ventas y otro personal que trate directamente con los socios de monopolio, pueden mitigar más efectivamente los posibles problemas. Esto quiere decir que se deben comprender asuntos como la titularidad del monopolio, su relación con los funcionarios del gobierno y su reputación comercial. Si el monopolio se niega a firmar una certificación de compliance anticorrupción, esto es motivo de preocupación.
Emplear talentos locales, con capacitación en compliance, para que interactúen con los monopolios. A menudo, los monopolios son más receptivos si los contacta una persona local. Confiarán más en alguien que ya conocen. Podría ser un representante de ventas de la compañía en la región donde se encuentra el monopolio. Podría ser un agente externo con conocimientos de la región. Los residentes pueden navegar mejor por sistemas complicados, como por ejemplo fijar una reunión con los dueños que no se pueden contactar. Pueden entender mejor las negociaciones. Aún así, los representantes locales también deben estar capacitados en los riesgos de la FCPA y en las expectativas de compliance anticorrupción. En caso afirmativo, serán su mejor portavoz en cuestiones de compliance.
Trabajar con la competencia para equilibrar el campo de juego. Algunos sectores están empezando a establecer estrategias de acción colectiva para compliance. Cuando un monopolio se ve forzado a tratar con clientes que han celebrado pactos de integridad, es posible que no tenga otra opción que adoptar los estándares de compliance. Esta actividad también tiene riesgos, ya que las comunicaciones entre competidores deben realizarse de modo tal que no entren en conflicto con las normas antimonopolio y de competencia. Dichos riesgos pueden tratarse de inmediato para evitar incorrecciones reales o aparentes.
Estar dispuesto a llevar los problemas ante instancias superiores. Si una compañía se encuentra con un monopolio que no desea cooperar en asuntos de compliance, que demuestre señales de corrupción pública o que exija el pago de sobornos comerciales, la compañía debe considerar llevar estos problemas ante una instancia superior. Es posible que deba elegir compartir la información con las autoridades locales, nacionales o federales. Es posible que requiera la participación de las cámaras de comercio. Según la situación, dichas acciones pueden contribuir a establecer nuevas formas de hacer negocios ateniéndose a las normas. Sin embargo, estas medidas se deben tomar con el asesoramiento adecuado para que todos los riesgos vinculados se entiendan por completo.
Estar dispuesto a alejarse. Si los riesgos de asociarse con un monopolio son demasiado altos, una compañía no debe temer alejarse de la oportunidad. Esto podría significar la pérdida de prometedoras posibilidades comerciales. Pero, dados los riesgos de la falta de compliance de la FCPA, es posible que sea la decisión más sabia.
La traducción es creado por Merrill Brink International.
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Post authored by Matteson Ellis, FCPAméricas Founder & Editor
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