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Oportunidades y Riesgos de la FCPA en el Cambiante Sector Energético de México
4.22.2014
La versión original de este post fue escrito en Inglés. La traducción es creado por Merrill Brink International.
En diciembre de 2013, México promulgó algunas enmiendas constitucionales que levantan las restricciones de participación en sus sectores de hidrocarburos y energía eléctrica. Estas reformas ponen fin a los viejos monopolios gubernamentales de Pemex, la estatal petrolera mexicana, y la Comisión Federal de Electricidad, que ahora competirá con las empresas privadas de generación eléctrica para satisfacer las demandas públicas de energía.
Este cambio de “época” abre las puertas de ambos sectores a las empresas privadas y extranjeras, dándoles tremendas oportunidades… así como significativos riesgos de FCPA y otros riesgos relacionados. Este artículo señala varios factores clave que contribuyen con estos riesgos.
Rápido Cambio Regulatorio
En México, los cambios constitucionales deberán implementarse mediante leyes, lo que determinará el resultado de dichas reformas mucho más que los cambios en los principios que se han hecho hasta el momento. El Congreso de México tendrá que determinar las normas que regirán las entidades del sector privado, y revisar las entidades de regulación correspondiente. Se trata de un compromiso muy complejo que se beneficiaría de un proceso de legislación cuidadoso y deliberado. Sin embargo, el Congreso está presionando para acelerar el proceso de reforma, y puso una fecha tope para su finalización.
Todo ello sugiere que es posible que se suscriban importantes contratos en un momento de cambios en materia regulatoria e incertidumbre. Definir nuevas normas y prácticas posiblemente requiera interactuar significativamente con funcionarios públicos. Este ambiente de cambios y los considerables riesgos financieros aumentarán las oportunidades y tentaciones de que las partes ofrezcan o acepten sobornos.
Sectores de Alto Riesgo
Tanto el sector petrolero y gasífero como el sector de generación eléctrica tienen altos riesgos de corrupción. El Índice de Pagadores de Sobornos de Transparencia Internacional ubica a dichos sectores en las 16° y 13° posiciones, respectivamente, entre los otros 19 sectores industriales incluidos en el sondeo. Además, el índice de Dónde están los sobornos demuestra que las multas de la FCPA en el sector financiero llegan a casi la mitad de todas multas impuestas.
El sector petrolero y gasífero de México supone riesgos particulares de corrupción. Pemex seguirá dominando la industria, lo que significa que las empresas privadas tendrán que tratar diariamente con empleados que son también “funcionarios públicos extranjeros” conforme a la FCPA. Y, además, Pemex no tiene muy buena reputación; un sondeo realizado recientemente indicó que ahora 80% de los mexicanos asocia a Pemex con corrupción.
En México, el sector de electricidad también supone riesgos significativos. El caso ABB en 2010 implicaba sobornos que se pagaron de los funcionarios en la Comisión Federal de Electricidad de México y otra estatal de servicios a fin de lograr sus negocios. Como ha reportado anteriormente FCPAméricas, México es una jurisdicción que generalmente supone altos riesgos de corrupción.
Mayor Supervisión
Las nuevas leyes contra la corrupción y el lavado de dinero en México presentan riesgos adicionales para las empresas privadas que compiten en estas nuevas áreas. En 2012, México aprobó la Ley Federal Anticorrupción en procesos de Contratación Pública. [Nota del Editor: Ver artículo anterior de FCPAméricas.] Esta ley representa un importante paso para las autoridades mexicanas, aunque su alcance se limita a las contrataciones públicas. En 2013, México aprobó una nueva ley antilavado. [Nota del Editor: Ver artículo anterior de FCPAméricas.] Estas leyes buscan reducir los riesgos de corrupción en general y aumentar el riesgo de detectar y procesar las violaciones a las leyes en particular. El logro de estos efectos dependerá de cómo se interpreten estas nuevas leyes, y del vigor con el que se apliquen.
Finalmente pero no menos importante, las autoridades competentes de Estados Unidos han procesado en repetidas oportunidades casos de corrupción en el sector energético de México; el mapa de Dónde están los sobornos muestra diez casos. Por su parte, el Departamento de Justicia y la SEC buscan mayor cooperación y coordinación con las contrapartes extranjeras, y a finales del año pasado dictaron cursos de capacitación sobre cumplimiento anticorrupción a las autoridades mexicanas.
Tendencias Positivas
Todo esto sugiere que las empresas del sector privado que se afanan por entrar a los nuevos mercados mexicanos deberían quizás tener un poco de cuidado. Se pueden mitigar los riesgos de corrupción y cumplimiento mediante la implementación de sólidos programas de compliance, capacitación y ejecución de la debida diligencia antes de establecer relaciones con socios comerciales y terceros. [Nota del Editor: Ver los principios de la FCPA aquí.]
México parece estar listo para hacer importantes cambios en sus mercados y aproximarse a los asuntos anticorrupción. Se trata de desarrollos positivos para el pueblo mexicano, así como para aquellos que participen en los nuevos mercados. Pero el cambio trae consigo oportunidades y riesgos, y las empresas que solo busquen oportunidades deben cuidarse de no ignorar los riesgos.
Las opiniones expresadas en este artículo son las del autor, a título personal, y no necesariamente representan las opiniones de otra persona, incluidas las entidades a las que está afiliado el autor, sus empleadores, otros contribuyentes, FCPAméricas o sus anunciantes. La información del blog FCPAméricas tiene por objetivo el debate público con fines educativos únicamente. Su intención no es suministrar asesoramiento legal a los lectores y no crea un vínculo abogado-cliente. No se desea describir ni transmitir la calidad de los servicios legales. FCPAméricas anima a sus lectores a solicitar asesoramiento legal calificado con respecto a leyes anticorrupción o cualquier otro asunto legal. FCPAméricas da permiso para enlazar, publicar, distribuir o hacer referencia a este artículo con fines legítimos, siempre que se indique su autor y su relación con FCPAméricas LLC.
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Post authored by Matthew Fowler, FCPAméricas Contributor
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