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El “Discurso de Ascensor” de la FCPA: Vendiendo Compliance Anticorrupción a Ejecutivos Latinoamericanos
6.26.2014
La versión original de este post fue escrito en Inglés. La traducción es creado por Merrill Brink International.
En América Latina, las conversaciones informales podrían ser la forma más efectiva para hablar a los ejecutivos acerca de compliance anticorrupción. Yo he realizado muchas presentaciones en salas de juntas, suites ejecutivas y en conferencias administrativas en la región. Estas comunicaciones son útiles, pero considero que logro el mayor avance al tratar de hacer escalar la anticorrupción en la lista de prioridades de un gerente durante conversaciones menos cargadas en cócteles, salas de aeropuertos o en reuniones ocasionales por cumpleaños.
Esto tiene sentido – el abordar temas muy sensibles como la corrupción en escenarios formales puede parecer riesgoso y ser poco atractivo. ¿Quién quiere reconocer públicamente que uno de sus colegas podría estar pagando sobornos? Los escenarios casuales son más propicios para conversaciones sensibles de forma individual en América Latina y en otros lugares.
Pero ¿cómo “vender” el compliance anticorrupción en una conversación informal? ¿Cómo preparar un “discurso de ascensor” efectivo para lograr más esfuerzos anticorrupción? A continuación expongo cinco argumentos convincentes a considerar:
Compliance es una norma básica de negocios. Para las compañías que realizan negocios internacionales, el compliance anticorrupción ya no es una opción – es un requisito básico. En el mercado mundial actual, los ejecutivos deberían anticipar preguntas frecuentes de diversas fuentes, incluyendo socios de empresas conjuntas, clientes, bancos, compañías de seguros y otros contactos en el mercado, acerca de los esfuerzos de compliance anticorrupción de sus compañías. Entre más prácticas responsables pueda mostrar una empresa, más segura será a los ojos de un inversionista o socio extranjero.
La FCPA posee un amplio alcance extraterritorial. Muchos extranjeros podrían no darse cuenta de que las compañías y ejecutivos extranjeros pueden enfrentar serias sanciones en los Estados Unidos. El alcance extraterritorial de la FCPA puede ser difícil de creer para ejecutivos extranjeros. Pero las autoridades estadounidenses aplican la ley a compañías e individuos no estadounidenses de forma regular. Los estudios de caso son evidencia convincente y no hay escasez de ejemplos regionales. Se puede señalar los actuales infortunios de la FCPA relacionados a Embraer de Brasil (descrito aquí) o el arresto en los Estados Unidos del Vicepresidente de Finanzas del Banco de Desarrollo Económico y Social de Venezuela el año pasado por violaciones relacionadas con la FCPA (descritas aquí).Y la aplicación de la ley estadounidense no es el único caballito de batalla – el Delito Corporativo de la Ley Contra el Soborno del Reino Unido posee elementos jurisdiccionales que son probablemente más amplios, extendiéndose a los actos corruptos de compañías con operaciones en curso en el Reino Unido, incluso si dichos actos no tienen nada que ver con el Reino Unido.
Las posibles sanciones son severas. Las sanciones de la FCPA pueden ser enormes. La reciente oleada de acuerdos exitosos incluye: Total (US$398 millones), Alcoa (US$384 millones), Weatherford (US$153 millones), Hewlett-Packard (US$108 millones) y Avon (posiblemente US$135 millones). Las multas son a menudo solamente el inicio, ya que muchas acciones de aplicación también implican el nombramiento de supervisores, pena de prisión para ejecutivos, demandas derivadas por parte de accionistas y reputaciones dañadas. [FCPAméricas describe las posibles sanciones de la FCPA en detalle aquí.] Se espera que los programas de compliance frenen las violaciones a la FCPA, pero incluso si no lo hacen, pueden ayudar mucho a reducir las sanciones.
Los costos legales pueden ser igual de serios. Los costos de una investigación del gobierno también son considerables – algunas veces son mayores que la sanción misma. Por ejemplo, mientras que Stryker pagó recientemente US$13.2 millones para llegar a un acuerdo en una acción de la FCPA con la SEC, gastó US$75 millones en la investigación. [FCPAméricas describió anteriormente las razones por las cuales las investigaciones de la FCPA pueden ser tan costosas.] En el caso de una investigación del gobierno, estos costos son mitigados en gran medida para compañías que ya poseen una infraestructura de compliance establecida.
Las violaciones a la FCPA son violaciones a las leyes locales. Mientras que históricamente la aplicación de leyes anticorrupción a nivel local en América Latina no ha sido consistente, común o temida, esa realidad podría estar cambiando. En la Encuesta sobre Corrupción en América Latina del 2012, solamente 28% de los encuestados pensaban que las leyes anticorrupción eran eficaces en el país donde trabajaban. Pero 28% era una mejoría en comparación con la encuesta del 2008, cuando solamente el 18% sentía que las leyes locales eran eficaces. Y en países como Brasil, Chile, Colombia, México y Perú ha habido mejoras importantes a las leyes locales aun en curso durante los últimos años. Además de leyes nuevas, algunos países latinoamericanos están mostrando mayor interés en establecer serios regímenes de aplicación. Ya que muchos de estos marcos legales ofrecen crédito a las compañías por programas de compliance anticorrupción, el invertir en compliance permite a las compañías adelantarse a los acontecimientos.
Las opiniones expresadas en este artículo son las del autor, a título personal, y no necesariamente representan las opiniones de otra persona, incluidas las entidades a las que está afiliado el autor, sus empleadores, otros contribuyentes, FCPAméricas o sus anunciantes. La información del blog FCPAméricas tiene por objetivo el debate público con fines educativos únicamente. Su intención no es suministrar asesoramiento legal a los lectores y no crea un vínculo abogado-cliente. No se desea describir ni transmitir la calidad de los servicios legales. FCPAméricas anima a sus lectores a solicitar asesoramiento legal calificado con respecto a leyes anticorrupción o cualquier otro asunto legal. FCPAméricas da permiso para enlazar, publicar, distribuir o hacer referencia a este artículo con fines legítimos, siempre que se indique su autor y su relación con FCPAméricas LLC.
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Post authored by Matteson Ellis, FCPAméricas Founder & Editor
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