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Temas candentes para las investigaciones internas de la FCPA en América Latina

Author: Matteson Ellis

HotTopicsLa versión original de este blog post fue escrita en inglés. La traducción no fue realizada por el autor.

Las investigaciones internas de la FCPA son un tema candente estos días en América Latina. La región ha visto un aumento dramático en cuanto el enfoque de las investigaciones de potenciales delitos dentro de las organizaciones grandes. De hecho, compañías por todo la región están llevando a cabo revisiones internas asociadas con preguntas de cumplimiento del FCPA, incluyendo casos titulares como Petrobras, Embraer, Eletrobras y SQM. El anuncio reciente de la FCPA “pilot program” del departamento de justicia (Department of Justice – DOJ) de los Estados Unidos sirve para elevar el énfasis que hay ahora en las investigaciones internas. Esto es porque un componente clave de credito (bajo el programa) es el de la colaboración, lo cual usualmente quiere decir que uno mismo tiene que conducir las investigaciones internas y reportar los resultados a las autoridades.

Previamente, FCPAméricas había escrito sobre las características claves de las investigaciones internas, tal como: la lógica en la cual se fundamenta una compañía que se está investigando a sí misma, el mantenimiento del privilegio abogado-cliente, estableciendo la credibilidad con autoridades competentes de la FCPA, la razón por la cual las investigaciones son tan caras, las mejores prácticas para conducir entrevistas investigativas y consideraciones de la divulgación voluntaria. Abajo hay otros temas importantes que las compañías que están conduciendo investigaciones internas están enfrentando:

Determinando si el tema es lo suficientemente grave para justificar una investigación independiente: FCPAméricas ha escrito previamente sobre cuándo es que se debería usar asesoría externa en las investigaciones de la FCPA. Compañías trabajando dentro de América Latina siguen en aprietos al enfrentar esta pregunta. Al enfrentarla, estas compañías consideran factores como: el significado financiero del potencial delito; si es que las alegaciones involucran empleados de alto rango o incluyen temas estructurales que harían que una investigación interna se convierta en algo inapropiado o conflictivo; si es que la magnitud de una investigación agotaría recursos internos y si es que hay temas técnicos que quizás interfieran con las habilidades internas.

Examinando la investigación adecuadamente. Uno de los desafíos más grandes es diseñar el ámbito de la revisión interna para que sea lo suficientemente rigurosa pero no demasiado amplio. Este esfuerzo puede tener serias implicaciones sobre la credibilidad y los costos de la investigación. Cuando el gobierno de los E.E.U.U. está involucrado, compañías deberían de asegurarse de que lleguen a un acuerdo con las autoridades en cuanto la creación de una estrategia razonable.

Preservando documentos en el momento adecuado. En latinoamérica, muchas compañías se enfrentan con la realidad de que, en el momento en el que emiten una solicitación de conservar documentos, los empleados empiecen a destruir los documentos. Al mismo tiempo, al no tener directivas para los empleados sobre la preservación de documentos, las compañías se exponen a la involuntaria destrucción de materiales claves. Compañías también deberían de advertirles a los empleados (como parte de su política) para poder declarar responsables a los que se involucran en tal tipo destrucción. Encontrando el balance correcto puede ser complicado.

Colección, mantenimiento y búsqueda económica de documentos electrónicos. El aspecto más caro de una investigación interna usualmente es la revisión de documentos y los costos tecnológicos relacionados con este acto. Muchas de las veces esto se convierte en una realidad inevitable de una investigación ya que, para mejor entender un caso, una compañía tiene que reconstruir la historia de sus comunicaciones y actividades. Compañías en América Latina están aprendiendo que no toda la información que es preservada necesita ser recopilada o revisada. Esto ayuda a que el proceso sea más manejable.

Remedio inmediato. Cuando una compañía recibe una alegación creíble sobre una violación de la FCPA, la prioridad más alta es asegurarse de que las violaciones paren para poder “detener el sangrado.” Compañías deberían de tomar los pasos necesarios para remediar los fracasos de cumplimiento evidentes cuando la investigación está desarrollándose. Ya no basta con que una compañía espere hasta que la investigación se complete para empezar a arreglar las cosas.

Manejo de audiencias externas. Durante las investigaciones internas, compañías a menudo tienen que manejar las expectativas y los requerimientos de audiencias externas. Puede ser que las autoridades de la FCPA estén involucradas, lo cual quiere decir que estas mismas van a requerir actualizaciones periódicas y aportaciones también. Compañías con cotización oficial en las bolsas de los E.E.U.U. deberían de considerar, cuidadosamente, temas relacionados con la revelación de valores. Al hacer esto, deberían de consultar con sus consejeros sobre la revelación (no la investigación). La manera en la que se hacen revelaciones con auditores externos también debería de ser considerada, especialmente ya que estamos en un momento en donde los auditores están cada vez más agresivos en su supervisión de tal investigaciones.

Las opiniones expresadas en este artículo son las del autor, a título personal, y no necesariamente representan las opiniones de otra persona, incluidas las entidades a las que está afiliado el autor, sus empleadores, otros contribuyentes, FCPAméricas o sus anunciantes. La información del blog FCPAméricas tiene por objetivo el debate público con fines educativos únicamente. Su intención no es suministrar asesoramiento legal a los lectores y no crea un vínculo abogado-cliente. No se desea describir ni transmitir la calidad de los servicios legales. FCPAméricas anima a sus lectores a solicitar asesoramiento legal calificado con respecto a leyes anticorrupción o cualquier otro asunto legal. FCPAméricas da permiso para enlazar, publicar, distribuir o hacer referencia a este artículo con fines legítimos, siempre que se indique su autor y su relación con FCPAméricas LLC.

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Matt Ellis

Post authored by Matt Ellis, FCPAméricas Founder & Editor

Categories: Aplicación de las Leyes, Español, FCPA, Investigaciones Internas

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